西部证券：2017年社会责任报告.PDF

1、报告概况叶西部证券股份有限公司 2017 年社会责任报告曳渊以下简称野报告冶或野本报告冶冤是西部证券股份有限公司渊以下简称野西部证券冶或野公司冶冤自上市以来公开披露的第五份社会责任报告遥报告从股东和债权人权益保护尧职工权益保护尧供应商尧客户和消费者权益保护尧社会公益事业等方面袁全面回顾了西部证券 2017 年改革创新尧业务发展和履行企业社会责任各项工作情况遥时间范围本报告涉及的时间范围渊以下简称野报告期冶冤从 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12月 31 日渊部分表述及数据适当追溯以前年份冤遥发布周期本报告为年度报告袁每年随叶西部证券股份有限公司年度报告曳同时发布遥此次是公司自

2、2012 年 5 月上市以来第五次公开披露社会责任报告遥编制依据本报告参照叶深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引曳尧叶深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第 2 号曳编制而成遥获取方式本报告在巨潮资讯网渊http:/冤及公司官方网站渊http:/冤公开披露遥渊一冤历史沿革西部证券系经陕西省政府陕政函2000132 号文尧 中国证监会证监机构字2000197号文和证监机构字20013 号文批准袁在原陕西证券有限公司尧 宝鸡证券公司以及陕西信托投资有限公司和西北信托投资有限公司所属证券营业部合并重组的基础上袁 以发起方式设立的股份有限公司袁 公司成立时注册资本为人民币 10 亿元遥渊

3、二冤经营情况2017 年袁 国内资本市场改革发展稳定袁服务实体经济的能力进一步增强袁市场双向开放水平进一步提高遥 依法尧全面尧从严的监管态势进一步巩固袁市场运行保持稳健遥2017 年袁证券行业整体经营效益下滑遥 根据中国证券业协会统计数据显示袁全行业当年实现营业收入 3,113.28 亿元袁同比下降 5.08%曰实现净利润 1,129.95 亿元袁同比下降 8.47%遥 受市场环境影响袁2017 年袁公司累计实现营业收入 316,994.50 万元袁同比下降 6.94%曰实现净利润 75,449.66 万元袁同比下降 32.22%遥 虽然公司经营指标有所下降袁但是行业排名稳中有升袁公司保持了稳

4、步健康发展态势遥 报告期内袁公司准确把握业务发展的阶段性特点袁有针对性地做好各项工作袁全面协调推进公司业务发展袁发挥成熟业务优势袁推动成长型业务进步袁培育型业务取得实质性突破袁子公司盈利能力有所改善遥2017 年袁 公司顺利完成配股工作袁 募集资金48.52 亿元袁 资本实力和风险抵御能力显著增强袁期末母公司总资产 467.99 亿元袁同比下降 2.97%曰净资产 175.36 亿元袁 同比增长41.29%曰 净资本 156.38 亿元袁同比增长 32.22%遥一尧公司概况12018 年袁公司将深入贯彻落实全国经济工作会议和金融工作会议精神袁以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导袁牢牢把握公

5、司发展面临的新机遇尧在控制风险的前提下提升公司竞争力袁确保行业排名稳中有升袁推动公司经营发展再上新台阶遥 同时袁根据宏观经济形势及证券市场环境袁切实做好野十三五冶规划的落实工作袁坚持改革尧创新尧发展和市场化的总方向袁以客户和市场为导向袁完善管理体系平台建设袁构建野大零售冶尧野大投行冶尧野狭资管冶尧野泛买方冶尧野大机构冶业务体系袁持续推进业务结构转型升级袁加强制度建设袁全面提升合规与风险管理水平袁强化人才队伍建设袁促进公司稳定可持续发展遥渊一冤公司治理公司具有国有控股的股东背景和完善的法人治理结构遥 公司股东主要为国有独资公司尧上市公司和实力雄厚的其他国有及民营企业袁多元化的股东结构使公司的经营

6、兼具国企的稳健与民营的灵活袁为公司的持续稳定发展提供了坚强保障遥二尧股东及债权人权益完善的法人治理结构是公司可持续发展的前提袁同时也为公司更好地履行社会责任提供保障遥 公司一直严格按照 叶公司法曳尧叶证券法曳尧叶深圳证券交易所股票上市规则曳尧叶深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引曳等法律法规以及证券监2渊二冤信息披露2017 年袁公司严格依照法律法规尧叶公司章程曳及叶公司信息披露管理办法曳等规定袁本着公平对待所有投资者的原则袁真实尧准确尧完整尧及时地披露可能影响投资者决策的信息袁确保所有投资者全面地了解公司财务状况尧经营业绩以及公司重大事项的进展情况遥 报告期内袁公司严格按照相关要求编