西部证券：2016年企业社会责任报告书.PDF

1、 2016 企业社会责任报告书 Report CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY 年 公司概况 股东及债权人权益 内控体系建设 员工权益 客户权益 社会公益 社会荣誉 回顾与展望 1 西部证券股份有限公司2016 年企业社会责任报告 报告概况 西部证券股份有限公司2016年企业社会责任报告（以下简称“报告”或“本报告”）是西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“公司”）自上市以来公开披露的第四份社会责任报告。报告从股东和债权人权益保护、职工权益保护、供应商、客户和消费者权益保护、社会公益事业等方面，全面总结了西部证券股份有限公司2016年改革创新、推进可持续发

2、展、努力践行企业社会责任的情况。时间范围 本报告涉及的时间范围（以下简称“报告期”）从 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日（部分表述及数据适当追溯以前年份）。发布周期 本报告为年度报告，每年随西部证券股份有限公司年度报告同时发布。此次是公司自 2012 年 5 月上市以来第四次公开披露社会责任报告。2 西部证券股份有限公司2016 年企业社会责任报告 编制依据 本报告参照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第 2 号编制而成。获取方式 本报告在巨潮资讯网（http:/）及公司官方网站（http:/）公开披露。3

3、西部证券股份有限公司2016 年企业社会责任报告 Brief Introduction of Company 公司概况 4 西部证券股份有限公司2016 年企业社会责任报告 1、历史沿革 公司系经陕西省政府陕政函2000132 号文、证监会证监机构字2000197 号文和证监机构字20013 号文批准，在陕西证券有限公司、宝鸡证券公司以及陕西信托投资有限公司和西北信托投资有限公司整体或所属证券营业部合并重组的基础上，于 2001 年 1 月以发起设立方式设立的股份有限公司，注册资本为人民币 10 亿元。2006 年，公司托管并最终收购健桥证券股份有限公司的 12 家证券营业部和 6 家证券服务

4、部。2012 年 5 月 3 日，公司首次公开发行 A 股（2 亿股）在深圳证券交易所挂牌上市，公司注册资本变更为人民币 12 亿元。2013 年 1 月 4 日，公司股票正式纳入沪深 300 指数成分股。2015 年 3 月 9 日，公司以非公开发行股票的方式向 8 名特定投资者发行了 197,784,810 股人民币普通股（A 股），发行价格 25.28 元/股，公司总股本变更为 1,397,784,810 股。2015 年 6 月 12 日，公司进行了 2014 年年度权益分派，具体方案为：以实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10 股送红股 5 股并派发现金红利 1.5

5、 元（含税），送股派现后剩余未分配利润转入下一年度；同时，以资本公积金每 10 股转增股本 5 股，分 5 西部证券股份有限公司2016 年企业社会责任报告 配方案实施后，公司股本增加 1,397,784,810 股，公司总股本变更为2,795,569,620 股。2015 年 7 月 1 日，公司股票正式纳入深证 100 指数成分股。2015 年 7 月，公司收到证监会关于核准西部证券股份有限公司变更 5%以上股权实际控制人并豁免陕西能源集团有限公司要约收购西部证券股份有限公司股份义务的批复（证监许可20151736 号），核准公司实际控制人变更为陕西能源集团有限公司。2016 年 6 月

6、13 日，公司股票正式纳入中证 100 指数成分股。截至报告期末，公司股票已正式成为深港通下深股通标的股。截至报告披露日，公司已完成配股公开发行股票工作，总股本变更为 3,501,839,770 股。2、经营情况 西部证券自成立以来，公司的业务边际不断扩展、市场地位稳步提升、盈利能力显著增强。当前，公司的经营模式正由传统的通道驱动、市场驱动模式向资本驱动和专业驱动模式转变，并努力减弱对外部环境的依赖，公司抗风险、抗周期性的能力得到加强。报告期内，公司深入落实“十三五”战略规划，努力推进“大零售”、“大投行”、“狭资管”、6 西部证券股份有限公司2016 年企业社会责任报告“泛买方”、“大机构”