西南证券：2016年度社会责任报告.PDF

1、 1 西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 2012016 6 年度社会责任报告年度社会责任报告 2016年,西南证券股份有限公司（以下简称西南证券或公司）强化风险管理，加快战略布局，探索多项改革，兼顾金融企业、上市公司以及国有企业所承担的多重社会责任，以股东、投资者、客户、员工、社会等利益相关方为落脚点，将社会责任理念融入到工作的各个环节，探索建立履行社会责任的常态化机制，积极支持实体经济发展，树立“最有责任心公司”的企业形象。具体情况报告如下：一、落实对客户的责任，一、落实对客户的责任，强化强化综合金融服务综合金融服务能力能力 （一）（一）以业务发展为抓手以业务发展为抓手，持续丰富服务

2、客户内涵持续丰富服务客户内涵 1 1、“全牌照”经营格局、“全牌照”经营格局方面方面。2016 年，公司获批“上市公司股权激励行权融资业务试点”等创新业务资格，并积极申请军工咨询服务资格，保持结构完整、重点突出、服务多样的综合金融发展模式，为服务客户提供了更加广阔的载体和平台。同时，公司多管齐下拓宽融资渠道，逐步建立多位一体，长、中、短期相结合的融资体系，并在 2016 年为公司发展提供了近 200 亿的资金支持，进一步提升了服务客户的资金实力和抗风险能力。2 2、主营业务链条主营业务链条方面。方面。2016 年，公司始终将客户需求放在服务和产品设计的首位，一是经纪业务全年销售产品逾 180

3、只，高净值客户产品及投顾定制服务实现零的突破，并通过推出两融及期权客户体验活动，积极开发增量客户，股票期权业务收入同比大幅增长，公司荣获“2016 中国最具突破证券经纪商”荣誉。二是投行并购、再融资业务的项目数和融资总额继续保持市场领先地位，完成股权和债权融资项目逾 70 个，累计承销金额逾 800 亿元，获得“2016 中国区最佳全能投行”、“2016 中国区最佳并购投行”、“2016 中国区最佳再融资投行”等荣誉。三是资产管理业务运行产品 164 只，受托管理资金 1098 亿元，取得多家大型银行机构委外专户管理人资格，打通私人银行销售渠道，债券委外规模超过100 亿，且承做的某资产支持专

4、项计划获“2016 年收费收益权ABS 最佳资产奖”。3 3、新型业务链条新型业务链条方面方面。2016 年，一是新三板业务储备项目近 1400 个，为新三板客户提供融资、托管、财富管理等综合金融服务，共为逾 50 家企业融资65 亿元。二是机构业务全面布局公募基金和保险等大型机构客户，全年共引进 2 逾 400 只公募基金产品上线销售。三是研发投研佣金逆市同比大幅增加，公司医药团队首获含金量最高的“新财富最佳分析师”殊荣，另有研究员也首获汤森路透全球分析师“能源与化工行业最佳选股能力”的荣誉。四是场外业务积极开展互联网证券引流工作，引入客户逾 7500 户，初步实现客户线下业务的线上化办理。

5、4 4、海外业务海外业务方面方面。2016 年，公司强化海外业务布局，逐步满足客户的跨境投融资需求。香港子公司成功独家保荐 2 家香港本地企业在联交所挂牌上市，为多家上市公司提供合规顾问和财务顾问等服务，且成立了资管业务团队，发行了首支 3000 万美元的基金产品，为客户提供了更为丰富的投资选择。（二）以企业客户为抓手，延伸服务的外延和内涵（二）以企业客户为抓手，延伸服务的外延和内涵 公司紧跟国家供给侧结构性改革、西部大开发、五大功能区建设、战略型新兴产业发展、中新互联互通示范项目实施等重大战略，为各类客户提供资本市场规划、资本运营和投融资服务等，获得“金鼎奖”优秀金融市场服务奖、重庆市级金融

6、机构综合评价 A 级等荣誉。一是一是积极服务大中型企业客户。通过为上市的水泥行业公司、能源公司提供逾 70 亿元的融资等服务，积极帮助资源型企业转型升级，并与建设类央企和大型银行合作开展 PPP 项目，通过交通地铁项目帮助某城市解决大额融资问题；2016 年仅为重庆银行、重庆化医等 7 家重庆企业就融资近 200 亿元。二是二是积极服务中小微企业客户。以中小企业私募债等为重要抓手，为近 50 家企业成功发行总额近 120 亿元的私募债项目，并通过重庆 OTC 为广大西部中小微企业开辟了资本市场的融资通道，累计托管和挂牌企业近 1300家，累计为企业融资逾 640 亿元。三是三是积极服务产业客户