西南证券：2011年度社会责任报告.PDF

1、 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 2011 年度社会责任报告 2011 年度社会责任报告 西南证券股份有限公司（以下简称西南证券或公司）是唯一一家注册地在重庆的全国综合型证券公司，并全资拥有西证股权投资有限公司，参股银华基金管理有限公司。2009 年 2 月，西南证券在上海证券交易所挂牌上市，成为中国第九家上市证券公司、重庆第一家 A 股上市金融机构，股票代码 600369。公司在全国19个大中城市设有41家分支机构，并在5个中心城市设有投资银行业务部，能够为投资者提供证券经纪、投资银行、资产管理、融资融券、证券投资基金代销等多种金融服务。近年来，西南证券坚持科学发展观，坚持走市场

2、化经营和改革创新的道路，先后完成改革重组、借壳上市、增发融资等战略性举措并积极推进同业并购，在经营业绩、财务指标、风险控制、客户服务等方面不断取得突破，实现了跨越式发展，正在努力向全国一流大型券商的目标冲刺。公司越大，对社会的责任也越大。伴随着西南证券的发展壮大，公司已承载着近 2700 名员工职业成长发展、健康愉快工作的梦想，承载着近 90 万客户资产安全、财富增值的期望，承载着近 7 万大中小股东价值成长、投资回报的要求，以及作为企业公民的依法纳税、公益慈善、环境保护、资源集约、公平合作、债权人权益维护、资本市场建设等一系列责任。2011 年，西南证券秉承“用心创造价值”、“诚信做人、勤恳

3、做事”和“专业、稳健、创新、求精”的经营理念，遵守社会公德和商业道德，追求经济责任与社会责任的均衡发展，充分发扬国企的社会责任，将社会责任内化为理念、外化为行动，使社会责任成为西南证券的一种企业文化、一种价值取向、一种发展动力和一种永恒追求，并在切实做好党、群、工、团工作和认真履行社会责任的过程中，实现了超常规、可持续发展，得到了政府、社会和投资者的肯定与赞赏，曾连续六年获得重庆市政府授予的金融贡献奖一等奖，连续五年获得重庆市国资委授予的国企贡献奖。1 第一章 股东和债权人满意 第一章 股东和债权人满意 一、持续深化公司治理 一、持续深化公司治理（一）继续深化法人治理建设 公司始终坚持自身发展

4、和外部监管并重的原则，不断完善公司法人治理结构，最大程度促进公司治理水平的提升。报告期内，公司通过不断深化法人治理建设，优化公司管理，有效保障公司超常规发展，切实维护广大股东和债权人的利益。2011 年，公司严格按照股东大会、董事会、监事会和公司经营管理层的“三会一层”制度及独立董事制度规范运作，明确和细化各层级权限和管理，形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层之间权责明确、相互协调、相互制衡的机制。董事会下设风险控制、战略、审计、薪酬与提名、关联交易决策 5个委员会，独立董事在公司董事会中占比保持 1/3，保证了董事会决策的客观性、科学性，使得董事会职能得到充分有效的发挥。监事会设职

5、工监事 1 名，由公司职工代表大会选举产生，以提高公司民主决策水平。2011 年，公司严格按照法律法规及监管要求，结合公司实际，对公司章程进行了修订完善；同时，根据相关监管要求的变化，公司及时修订了公司董事会秘书工作细则、公司关联交易管理办法、董事会关联交易决策委员会工作细则、公司内幕信息知情人及对外信息报送登记管理制度等多项制度并正式发布实施。公司治理制度的进一步优化完善，有效保证了公司治理及经营管理活动依法合规开展，为公司稳健发展奠定了坚实基础，切实维护了公司和股东的利益。（二）加强公司风险管理与内部控制 首先，公司建立完善了内部控制构架。2011 年，公司高度重视内部规章制度和管理体制的

6、建设,在业务开展的过程中始终坚持制度先行的原则，并把内部控制建设贯穿于公司经营发展过程之中。公司按照公司法、证券法、证券公司内部控制指引等相关要求，建立了覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员的内部控制制度体系。为实施全面合规管理，公司根据证券 2公司合规管理试行规定的要求，建立了董事会、经理层及合规总监、合规管理部门和合规经理的多级合规组织体系，坚持“以监管要求立规矩，保业务合规促发展”的理念，强调事前审查，坚持风险监控，加强合规检查，督促合规整改，保障公司合规运营。其次，公司严格执行信息隔离墙制度。2011 年，公司根据中国证券业协会发布的证券公司信息隔离墙制度指引规定，进一步