西南证券：2015年度社会责任报告.PDF

1、 1/10 西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 20152015 年度社会责任报告年度社会责任报告 2015 年，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“公司”）坚持走改革创新、综合经营和市场化发展道路，持续致力于支持、促进社会经济及环保事业的可持续发展，兼顾金融企业、上市公司以及国有企业所承担的多重社会责任，不断将履行社会责任融入至公司发展战略中，不仅实现了公司各主要经营指标、上缴税收、对外捐款及每股社会贡献值的大幅增长，还形成了公司与股东、客户、员工、社会等利益相关方的共同发展态势，获得了经济效益和社会效益的“双丰收”。具体情况报告如下：一、一、忠实保障忠实保障股东和股东和客户

2、客户合法权益合法权益 （一）（一）严格依法严格依法依规依规运作，运作，有效提升公司治理水平有效提升公司治理水平 公司严格遵循公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规、规范性文件的要求，建立了科学有效的法人治理结构，制定了公司章程、公司股东大会议事规则等重要制度及规则，股东大会、董事会、监事会和经营层权责明确、运转高效、相互制衡，保证了公司的规范运作，切实保障了股东及投资者的合法权益。2015 年，公司共召开股东大会 6 次、董事会 11 次、监事会 3 次，及时、高效地完成了经营管理重要事项的决策，全力支持了经营层的工作，认真贯彻了上级机关的监管要求，保障了公司持续健康稳定发展。（二）切实履

3、行信息披露义务（二）切实履行信息披露义务，认真履行上市公司职责，认真履行上市公司职责 公司严格按照中国证监会和上海证券交易所有关规定以及公司相关制度要求，建立完善了畅通的信息传递渠道，不断规范信息披露事务，真实、准确、完整、及时地披露公司信息，持续提高了公司透明度。报告期内，公司披露季度、半年、年度定期报告、公司债、股东大会和董事会决议及其他临时公告等材料共97 份，所有公告均按照信息披露管理的有关要求进行编制，符合监管要求，未发生信息披露差错。特别是在公司收购香港上市券商过程中，做好境内外市场的协同披露工作，保证两地两家上市公司信息披露的及时、同步和完整。此外，公 2/10 司还得到市场媒体

4、的普遍认可，荣获“新财富优秀董秘”等多项荣誉。（三）（三）不断不断加强加强内控体系建设内控体系建设，确保公司，确保公司规范发展规范发展 公司不断加强内部控制体系建设，完善相关制度，逐步构建集团化、一体化、专业化的内部控制体系，规范各项业务的运作，防范和消除各类风险，公司合规运作水平和风险管理能力持续提升，有力保障了创新转型的健康发展。为了提高风险防范能力和经营管理水平，公司建立了董事会、经理层及合规总监、合规管理部门和合规经理四级合规组织体系，通过合规前置将合规管理渗透到业务发展和管理工作的各个环节，发挥了事前、事中、事后的全链条合规管理职能；公司不断提升主动风险管理能力，主动识别、评估与挖掘

5、公司面临的各类风险，强化风控对公司各业务、各板块、各环节的实质覆盖，并优化风险控制指标，防范风险在集团内部的交叉传递和叠加放大；公司还积极组织开展多种形式的合规培训，强化了员工的合规意识，防范了道德风险。2015 年，在 A 股市场跌宕起伏，证券系统加大执法力度的情况下，公司继续获评行业最高 A 类 AA 级，全年没有受到监管部门的任何处罚，无一起不合规事件发生。（四）持续做好投资者关系管理工作（四）持续做好投资者关系管理工作，全力保障投资者知情权，全力保障投资者知情权 公司高度重视投资者关系管理工作，建立了集股东大会、公司网站、现场调研、交易所互动平台、投资者邮箱及热线、信息披露等为一体的多

6、层次沟通网络，通过和投资者诚信、规范、及时、专业的交流沟通，获得了投资者的高度认同。报告期内，公司与大股东保持密切联系，在重庆渝富等大股东拟增持公司股份计划等方面，提供全面支持与配合。与此同时，在证券市场持续大幅波动情况下，公司就运营状况、大股东减持、当期利润分配等相关情况，积极保持与中小投资者的联系及沟通，共计接受投资者电话咨询 1000 余次，增进了投资者对公司发展情况的进一步了解，展现了服务投资者方式的多元化和专业化，形成了公司与投资者之间的良好互动机制。（五（五）进一步拓宽融资渠道进一步拓宽融资渠道，有效保障债权人权益有效保障债权人权益 报告期内，公司合理提高资金杠杆率，适当负债经营，