西南证券：2010年度社会责任报告.PDF

1、 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 2010 年度社会责任报告 2010 年度社会责任报告 作为上市公司，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“公司”）一贯注重企业社会价值的实现，坚持“诚信做人、勤恳做事”的经营理念，遵守社会公德和商业道德，追求经济责任与社会责任的均衡发展，在抓住机遇、赢得业绩的同时，积极承担对国家和社会的全面发展、自然环境和资源，以及股东、债权人、职工、客户、消费者、供应商、社区等利益相关方所应承担的责任，为社会经济和谐发展，为落实科学发展观、构建社会主义和谐社会贡献着自己的力量。2010 年，西南证券严格遵守中国证监会、国资委等相关监管要求，进一步完善法

2、人治理结构、规范公司运作、健全内控制度，不断强化业务拓展和管理创新，坚持不懈地认真履行企业公民责任，力求把公司打造成“资本充足、治理规范、内控严密、运行安全、效益良好的现代大型综合券商”。在今后的经营发展过程中，公司也将一如既往的关注社会责任的履行，并以此提请社会各界的支持和监督。第一章 关于股东和债权人权益保护 第一章 关于股东和债权人权益保护 股东是企业的所有者，股东的认可是企业持续发展的不竭动力，切实保障股东权益是企业的职责与义务。公司一直致力于用心为股东创造利润和价值，注重维护股东和债权人权益，共同协力实现共赢与发展。在2010年复杂多变的市场形势下，公司深化治理结构、力促业务发展，结

3、合有效的信息披露、投资者关系管理等工作，切实维护了股东和债权人的权益。一、深化公司治理，保障股东利益（一）持续深化法人治理建设 1 报告期内，公司通过不断深化法人治理建设、大力促进科学管理，有效保障了公司的持续健康发展、切实维护了广大股东的利益。2010年，公司“三会一层”严格按照相关法律法规以及公司章程、公司股东大会议事规则等相关规定进行规范、有效的运作。报告期内，公司完成了上市公司治理专项活动，有效提升公司治理水平；进一步加强公司治理制度建设，在年内建立并实施西南证券股份有限公司内幕信息知情人及对外信息报送登记管理制度、西南证券股份有限公司重大信息内部报告制度、西南证券股份有限公司年报信息

4、披露重大差错责任追究制度，起到了有效防范内幕交易以及健全信息披露制度、保障股东利益的积极作用。公司在2010年期间，持续完善授权体系，有力支持了业务发展，通过进一步明确和细化公司各层级权限及管理，公司重新梳理、制订了股东大会对董事会授权书和董事会对总裁授权书，且已通过审议并实施；对公司自营业务规模以及自营业务参与股指期货业务规模进行了明确、规范的授权，构建起更为科学、合理的授权体系。通过上述切实践行的工作，在规范、促进公司经营发展，有效保障维护股东利益等方面发挥了重要作用。报告期内，公司副总裁、董事会秘书徐鸣镝先生获上海证券报2010年度金治理上市公司优秀董秘奖。（二）坚持强化公司合规管理 2

5、010年是公司合规管理不断深化的一年，公司紧紧围绕全年的中心工作和战略目标推进公司合规建设。通过有效开展合规工作，公司的分类监管评级连续两年获得有效提升。报告期内，公司不断强化内控制度执行力度，编制并公告了 公司2010年上半年风险控制指标报告、公司2010年半年度合规报告和公司2010年度内部控制自我评价报告，建立、健全有效的内控制度和业务隔离墙，尤其加强了对创新业务和关键岗位及操作环节的监控，强化执行力的检查，通过四级合规管理体系的有效运行，实现了对各项业务和操作环节全覆盖、全流程的及时动态监控与合规管理，形成全员主动合规的企业文化，为公司未来的发展提供了有力的保障，大大减小风险隐患的发生

6、及存在几率，切实维护了公司及股东利益。2 二、有效开展信息披露、投资者关系管理 报告期内，公司诚信、规范、专业地展开信息披露工作以及投资者关系管理工作，保证投资者真实、准确、完整、及时、公平地了解公司经营状况，提升公司透明度，切实维护股东利益。（一）认真履行信息披露义务，公平对待全体投资者 2010年，公司非公开发行完成后，市场对公司的关注度正在逐步提高。报告期内，公司严格按照法律法规、公司章程、信息披露事务管理制度、重大信息内部报告制度的规定，真实、准确、完整、及时地披露所有可能影响投资者投资决策的信息，确保所有投资者都有平等的机会及时了解公司经营动态、财务状况及重大事项的进展情况，杜绝针对