润本股份：润本生物技术股份有限公司主板首次公开发行股票招股说明书（注册稿）（更新稿）.pdf

1、 润本生物技术股份有限公司润本生物技术股份有限公司 Runben Biotechnology Co.,Ltd.（广州经济技术开发区新庄五路 3 号）首次公开发行股票首次公开发行股票并在主板上市并在主板上市 招股招股说明书说明书（注册稿注册稿）本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐人保荐人（主承销商主承销商）新疆乌鲁木齐市高新区新疆乌鲁木齐市高新区（新市区新市区）北京南路北京南路 358 号号 大成国际大厦大成国际大厦 20 楼楼 2004 室室 润本生物技

2、术股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发行人发行人声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。润本生物技术股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型：人民币普

3、通股（A股）发行股数：本次发行不超过 6,069.00 万股，占公司发行后总股本的比例不低于 15%，本次发行股份均为公开发行的新股，公司原有股东不公开发售股份。每股面值：1.00 元人民币 每股发行价格：【】元人民币 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块：上海证券交易所主板 发行后总股本：不超过 40,459.3314 万股 保荐人（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 招股说明书签署日期：【】年【】月【】日 润本生物技术股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目录目录 发行人声明发行人声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目录目录.3 第一节第一节 释义释义.

4、8 一、普通术语.8 二、专业术语.9 第二节第二节 概览概览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.13 三、本次发行概况.14 四、发行人主营业务经营情况.15 五、发行人符合主板的板块定位.16 六、发行人主要财务数据和财务指标.22 七、发行人选择的具体上市标准.22 八、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.23 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.24 十、募集资金运用与未来发展规划.24 第三节第三节 风险因素风险因素.26 一、与发行人相关的风险.26 二、与行业相关的风险.28 三、其他风险.30 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本

5、情况.32 一、发行人基本情况.32 二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况.32 三、发行人的股权结构和组织架构.47 四、发行人控股子公司、分公司和参股公司简要情况.50 润本生物技术股份有限公司 招股说明书 1-1-4 五、发行人主要股东基本情况.55 六、发行人股本情况.59 七、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员.63 八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签署协议情况.68 九、董事、监事、高级管理人员近三年的变动情况.68 十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况.69 十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况.70 十二、发行人

6、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排.71 十三、发行人员工及其社会保障情况.75 第五节第五节 业务与技术业务与技术.87 一、发行人主营业务、主要产品及演变情况.87 二、发行人所处行业基本情况.131 三、发行人在行业中的竞争地位.148 四、发行人销售情况和主要客户.158 五、发行人采购情况和主要供应商.164 六、主要固定资产及无形资产情况.171 七、发行人特许经营权.195 八、发行人技术及研发情况.195 九、公司的环境保护及安全生产情况.202 十、发行人境外生产经营情况.204 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.205 一、财