浙江维康药业股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2016年6月23日报送）.pdf

1、浙江维康药业股份有限公司 招股说明书 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。浙江维康药业股份有限公司浙江维康药业股份有限公司 zhejiang wecome pharmaceutical com

2、pany limited（注册地址：浙江省丽水经济开发区遂松路（注册地址：浙江省丽水经济开发区遂松路 2 号）号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（深圳市

3、红岭中路（深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦号国信证券大厦 16-26 层）层）浙江维康药业股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发行概况发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）每股面值每股面值 人民币 1.00 元 发行股数发行股数 本次发行股份数量不低于公司发行后股份总数的 25%，且不超过2,011.00 万股，包括公司公开发行新股和公司股东公开发售股份，其中：公司公开发行新股数量不超过 2,011.00 万股，公司股东公开发售股份数量不超过 1,005.50 万股，且公司股东公开发售股份数量不得超过自愿设定 12 个月以上限售期的投资者获得配售股份的数量。每股发

4、行价格每股发行价格【】元 发行后总股本发行后总股本 不超过 8,043.9068 万股 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所拟上市证券交易所 深圳证券交易所 本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司股东刘忠良承诺：自发行人股份上市之日起 36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人所直接或间接持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人本次发行前已发行的股份。公司股东顺泽投资承诺：自发行人股份上市之日起 36 个月内，本企业不转让或者委托他人管理

5、本企业所直接或间接持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购本企业直接或者间接持有的发行人本次发行前已发行的股份。公司股东刘忠姣、何仁财、卢卫芳、刘根才、戴德雄、孔晓霞、谢立恒承诺：自发行人股份上市之日起 12 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人所直接或间接持有的发行人本次发行前已发行的股份，也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人本次发行前已发行的股份。公司董事、监事、高级管理人员刘忠良、卢卫芳、刘根才、戴浙江维康药业股份有限公司 招股说明书 1-1-2 德雄、孔晓霞、谢立恒、俞晓红、叶萍、列建乐、林海波承诺：在本人于发行人担任董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不

6、超过本人直接和间接持有的发行人股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人直接和间接持有的发行人股份。若本人在发行人首次公开发行股票上市之日起 6 个月内申报离职的，自申报离职之日起 18 个月内不转让本人直接和间接持有的发行人股份；在首次公开发行股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让本人直接和间接持有的发行人股份。公司实际控制人刘忠良及持股的董事、监事、高级管理人员承诺：发行人上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的发行人股票将在上述锁