西部证券：社会责任报告.PDF

1、年度社会责任报告2020SOCIALRESPONSIBILITYREPORTSOCIALRESPONSIBILITYREPORTWESTERNSECURITIES股票代码：002673西部证券股份有限公司 版权所有概述2020年是全面建成小康社会和“十三五”规划的收官之年，随着我国金融开放步伐不断加快，外资的涌入给国内证券公司经营带来巨大挑战。新证券法公布，全面推行注册制、做实中介机构市场“看门人”法律职责，既对证券公司的监管提出更高要求，也为证券行业的未来发展带来更多机遇。响应国家“十三五”规划号召，西部证券充分发挥资本市场中介功能，聚焦国家产业发展方向，为企业提供专业化金融服务，支持企业借

2、助资本市场发展壮大；同时，深化全面从严治党，始终把党的领导和党的建设贯穿于企业改革发展的全过程。落实中央扶贫工作部署，按照中国证监会关于发挥资本市场作用服务脱贫攻坚的工作要求，充分发挥自身金融专业优势，通过产业扶贫、资本市场培育、教育扶贫、公益扶贫等多种途径推进贫困地区发展。将“仁义共济，立己达人”的高尚理念，“正心笃志，崇德弘毅”的向善追求内化于心，外化于行，积极履行社会责任和使命担当。OVERVIEW010203Improve Corporate Governance一、完善公司法人治理二、公司经营业绩三、优化公司战略四、努力回报股东五、认真履行纳税义务第二部分 服务实体经济发展Servi

3、ng The real economy一、发挥资本市场中介作用二、扶持小微企业成长发展三、支持新经济和新兴产业发展第三部分 加强合规风控工作Strengthen Compliance Risk Control一、加强合规管理二、完善风险管理三、履行反洗钱义务05第五部分 加强人才队伍建设Strengthen Human ResourceDevelopment一、公司人员构成二、注重人才培养 三、关爱员工生活四、发挥党建引领，做好企业文化建设工作06第六部分 服务国家脱贫攻坚战略Serving The National Poverty Alleviation Strategy一、精准扶贫规划二、

4、年度扶贫概要第一部分 完善公司法人治理04Improve Investor Education&Service Systems第四部分 完善投资者教育和服务体系一、加强投资者教育制度建设和体系建设二、丰富线下活动、打造形式多样的投资者教育产品07第七部分 践行社会责任 Practice Social Responsibility/01 02WESTERNSECURITIESCONTENTS目 录2020 SOCIALRESPONSIBILITYREPORT08第八部分 荣誉与奖励 Honors&Awards第一部分 完善公司法人治理IMPROVE CORPORATEGOVERNANCE2020

5、 RESPONSIBILITYREPORTSOCIAL0 1/03 04WESTERNSECURITIES/05 06WESTERNSECURITIES2020 SOCIALRESPONSIBILITYREPORT 西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）成立于2001年，是全国首批规范类证券公司、第19家创新类证券公司和全国第19家上市券商，公司实际控制人为陕西投资集团有限公司。2012年5月3日，公司首发A股股票在深圳证券交易所上市（股票代码002673），成为全国第19家上市的证券公司。公司股票先后被纳入沪深300、深证100和明晟指数（MSCI）成分股。条例等法律、法规和规范性文件，建

6、立并不断完善由股东大会、董事会、监事会和管理层组成的法人治理结构。公司权力机构、决策机构、监督机构和经营管理层之间权责明确、运作规范。同时，公司已将党建工作以“党委”专门章节的形式载入公司章程，以彰显党委在国有控股企业及现代公司治理中的核心地位，进一步明确和突出党委在企业重大决策中的决定性作用。公司第五届董事会、监事会和高管团队成员均能忠实勤勉履职，充分发挥独立董事、监事会作用，公司内部治理规范有效。公司严格按照公司法证券法上市公司治理准则证券公司监督管理第家全国上市券商19LOYALLOYALDILIGENTDILIGENTPERFORM DUTIESPERFORM DUTIES忠实 勤勉