西部证券：2013年度社会责任报告.PDF

1、西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 1/15 西部证券股份有限公司 2013 年度社会责任报告 西部证券股份有限公司 2013 年度社会责任报告 前 言 前 言 西部证券股份有限公司 2013 年度社会责任报告（以下简称报告）是西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“公司”）上市以来公开披露的首份社会责任报告。报告参照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：定期报告披露相关事项等相关法律法规、规范性文件的要求，同时结合行业及公司自身特点进行编制。报告涉及的时间范围从 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日，经公

2、司第三 届 董 事 会 第 二 十 五 次 会 议 审 议 通 过。本 报 告 在 巨 潮 资 讯 网（http:/）公开披露。一、公司简介 一、公司简介 西部证券系经陕西省政府、中国证券监督管理委员会批准，在陕西证券有限公司、宝鸡证券公司、陕西信托投资有限公司所属营业部、陕西省西北信托投资有限公司所属证券营业部重组的基础上，以发起方式设立的股份有限公司。2001 年 1 月 9 日，公司在陕西省工商行政管理局注册成立，原注册资本为人民币 100,000.00 万元人民币，股本总数 100,000 万股。2012 年 4 月 23 日，向社会公开发行 20,000 万股人民币普通股股票（A 股

3、），每股面值 1 元。2012年 5 月 3 日，西部证券首次公开发行股票并在深圳证券交易所成功上市，成为我国 A 股市场第 19 家上市券商。公司经营的业务包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 2/15 证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。公司在陕西、北京、上海、深圳、山东、江苏、河南、河北、广西、甘肃、宁夏等地逐步合理完善地布局了 62 家证券营业部，并另有 9 家营业部正在积极筹备中；在上海、北京、深圳、山东、广西和宁夏，共设立 9 家分公司

4、（含筹备中）；全资子公司西部期货有限公司与公司主营业务协同运作，独立经营；与美国纽约梅隆（BNY Mellon）资产管理国际有限公司合资设立纽银梅隆西部基金管理有限公司，公司持 51%的股权。自成立以来，公司建立了完善的法人治理结构和科学严密的内部控制体系，合规守法经营，造就了一支具有共同使命感和价值观的员工队伍，形成了和衷共济，共谋发展，风控至上，稳中求先的企业文化。公司本着诚信、专业、创新、共赢的理念，一切以客户需求为导向，以做最有盈利价值和增值潜力的券商为目标，走出了一条规范管理、稳中求先、注重效益的渐进式发展之路。二、完善公司治理，保障股东权益 二、完善公司治理，保障股东权益（一）法人

5、治理结构完善 公司严格根据公司法、证券法及深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引等法律法规、规范性文件的规定，逐步形成了完善的法人治理结构，设有股东大会、董事会、监事会、经营管理层及相关经营管理部门。公司持续提升法人治理水平，明确界定了股东大会、董事会、监事会和总经理的权限和职责，确保各层级各司其职、各负其责，形成决策、执行、监督职能相互分离、相互制约、协调运转的运行机制。（详见下图）西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 3/15 （二）三会运作规范有序 报告期内，公司严格按照公司法、公司章程及股东大会议事规则等相关要求，召集了 1 次年度股东大会和 4 次临时股东大会，且程序合法有

6、效，并召开了 8 次董事会和 8 次监事会，均严格履行了信息披露义务。（三）公司制度修订 1、2012 年 12 月，中国证监会颁布了新的证券公司治理准则，于 2013年 1 月 1 日起正式实施。为了符合新的证券公司治理准则相关规定，公司对公司章程部分条款进行了修订。2、2013 年 7 月，公司收到中国证监会陕西监管局关于核准西部证券股份有限公司申请代销金融产品业务资格的批复（陕证监许可字201318 号），核准公司变更业务范围，增加代销金融产品业务。据此，公司及时更新了公司西部证券股份有限公司西部证券股份有限公司 4/15 章程中经营范围相关条款内容。3、为进一步提高公司治理水平，报告期