西部证券：2014年度企业社会责任报告.PDF

1、 股票简称：西部证券 股票代码：002673 股票简称：西部证券 股票代码：002673 西部证券股份有限公司 2014 年度企业社会责任报告 西部证券股份有限公司 2014 年度企业社会责任报告 2015 年 4 月 2015 年 4 月 -1-报告概述 报告概述 西部证券股份有限公司 2014 年度企业社会责任报告（以下简称“报告”）是西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“公司”）上市以来公开披露的第二份社会责任报告。报告从股东和债权人的权益保护、职工的权益保护、供应商和客户的权益保护、环境保护和可持续发展、公共关系和公益事业等方面，全面总结了 2014 年公司抓住机遇、迎接挑战，

2、遵守法律法规、社会公德、行业道德，在努力创造经济价值的同时，积极践行企业社会责任的成绩。编制依据编制依据 本报告参照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引、深圳证券交易所上市公司社会责任指引和中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号：定期报告披露相关事项等相关法律法规、规范性文件的要求，同时结合行业及公司自身特点进行编制。时间范围 时间范围 报告涉及的时间范围从2014年1月1日至2014年12月31日（部分表述及数据适当追溯以前年份），经公司第四届董事会第四次会议审议通过。本报告在巨潮资讯网（http:/）公开披露。-2-发布周期 发布周期 本报告为年度报告，每年随西部证券股份有限公司年

3、度报告同时发布。第一部分 综 述 第一部分 综 述 公司简介 公司简介 公司是经陕西省人民政府、中国证券监督管理委员会批准，在陕西证券有限公司、宝鸡证券公司、陕西信托投资有限公司所属营业部、陕西省西北信托投资有限公司所属证券营业部重组的基础上，以发起方式设立的股份有限公司。2001 年 1 月 9 日，公司在陕西省工商行政管理局注册成立，原注册资本为人民币100,000.00万元人民币，股本总数100,000万股。2012 年 4 月 23 日，向社会公开发行 20,000 万股人民币普通股股票（A 股），每股面值 1 元。2012 年 5 月 3 日，西部证券首次公开发行股票并在深圳证券交易

4、所成功上市，成为我国 A 股市场第 19 家上市券商，是全国首批规范类证券公司。公司经营的业务包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。2001 年成立至今，公司连续 14 年保持持续盈利，作为西部地区资本规模最大的证券公司之一，在西部地区特别是陕西地区的客户群体中，具有较高的认知度和忠诚度。目前，公司在陕西、北京、上海、-3-深圳、山东、江苏、河北、河南、广西、四川、甘肃、宁夏等地共设有 72 家证券营业部，11 家分公司，控股西部期货、西部优势资本（直投

5、业务）、西部利得基金（原纽银西部基金），参股陕西股权交易中心。发展历程 发展历程 (图 1)企业社会责任理念 企业社会责任理念 自成立以来，公司建立了完善的法人治理结构和科学严密的内部控制体系，合规守法经营，造就了一支具有共同使命感和价值观的员 -4-工队伍，形成了“和衷共济，共谋发展，风控至上，稳中求先”的企业文化。公司本着“诚信、专业、创新、共赢”的精神，一切以客户需求为导向，以做最有盈利价值和增值潜力的券商为目标，走出了一条规范管理、稳中求先、注重效益的渐进式发展之路。第二部分 股东权益保护 第二部分 股东权益保护 公司治理 公司治理 一、公司法人治理结构 一、公司法人治理结构 1、公司

6、具有良好的股东背景和完善的法人治理结构。公司股东主要为国有独资公司、上市公司和实力雄厚的其他国有及民营企业，多元化的股东结构使公司的经营兼具国企的稳健与民营的灵活，为公司的长远发展提供了坚实的基础（如图 2）。-5-（图 2）2、完善的公司治理是公司可持续发展的前提，同时也为公司更好地履行社会责任提供保障。公司一直严格按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等法律法规以及证券监管机构各项规章要求，不断完善公司治理工作，形成以股东大会、董事会、监事会以及高级管理层为主体结构的决策与经营管理体系。公司董事会下设战略委