西南证券：2012年度社会责任报告.PDF

1、 1 西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 20122012 年度社会责任报告年度社会责任报告 2012年，西南证券股份有限公司积极践行国有企业应有的社会责任，秉承“用心创造价值”的核心价值理念，在自我完善同时，自觉把履行社会责任、推进可持续发展的要求全面融入公司发展战略和企业文化，把忠实履行公司的经济责任和社会责任的有机统一作为价值追求，通过多种形式、多种方式回馈社会，丰富、丰满了公司履行社会责任的内容和形式。一、不断完善的公司治理结构推动公司稳步发展和价值提升一、不断完善的公司治理结构推动公司稳步发展和价值提升 公司通过不断深化、完善股东会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的治理结构

2、，有效发挥了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间相互制衡、各负其责的公司运作体系。2012年，公司推动创新发展战略和市场化改革，在市场弱市情况下，取得了公司经营业绩稳步增长和价值提升。（一）主营业务业绩较（一）主营业务业绩较20112011年增长明显年增长明显 公司经纪业务在管理模式、考评激励机制、创新业务拓展等方面迈出了市场化改革步伐，调动了营业部发展和创新的积极性，推动了各项业务的有序发展。2012年，公司经纪业务实现营业净收入5.28亿元，净收入同比下降幅度小于市场平均数，跑赢大市。客户资产重回千亿大关，逆势上涨18.21%；全年新开客户的期末资产值达到141.60亿元，较2011年

3、增加了400%，全年累计完成股票基金交易5030亿元，市场份额0.7792%，行业排名第34名，较2011年提升2名，保持了连续四年增长的良好势头。特别是大力发展信用融资业务，融资融券业务实现业务收入7124万元，较2011年增长190%，经纪业务总收入占比由3.8%提升到12.2%。公司投资银行业务厘清业务核心和创新方向，充分发挥股权、债权、并购三大类型业务融于一体的投行运作平台优势，依托齐全的业务品种和快速的市场反应能力，在传统 IPO 业务发行停滞，再融资业务市场波动加大，债券和并购业务迅速扩张的市场形势下，2012年共完成5个再融资项目、13个债券发行项目、8个并购项目，累计募集资金3

4、03.57亿元。另有8个项目通过审核未发行，且有22个项目在审。并购业务家数市场排名第二，再融资业务家数市场排名第六，再融 2 资业务的融资总额市场排名第五，继续保持了并购和再融资的行业领先地位。尤其是在证监会最新推出的重大资产重组及配套融资业务上优势突出，公司科达机电项目和红日药业项目分别是市场第一家通过审核和第一家成功实施的该类项目，体现了公司投行较强的创新能力。公司资产管理业务受托管理客户资产增长迅速，年末受托管理客户资产规模达到388.48亿元，其中定向资产管理377.94亿元，集合资产管理10.54亿元；直接投资业务累计投资项目5个，累计投资金额达到4亿元，发展初具规模。在公司战略布

5、局、调整方面，收购并控股银华基金，增资控股重庆 OTC，积极稳妥做好国都证券吸并的终止工作，筹建另类投资子公司、西南期货，启动设立香港子公司等。在相关创新业务资格获取方面，已经取得了包括债券质押式报价回购、约定购回式证券交易、转融通、中小企业私募债等多项创新业务试点资格，为公司未来发展奠定了基础。（二）公司经营业绩平稳增长（二）公司经营业绩平稳增长 表1:2012 年经营业绩（单位:万元）经营业绩 2012 年度 2011 年度 2010 年度 营业收入 126797.08 104025.06 193647.08 营业利润 38368.95 21945.50 104373.25 利润总额 38

6、517.95 33517.54 104532.20 归属于公司股东的净利润 34240.75 26267.52 80528.33 总资产 1725671.32 1776758.96 2277807.73 所有者权益(不含少数股东权益)1040477.08 989935.15 1112330.82 加权平均净资产收益率(%)3.37 2.38 11.64 表2:社会经济发展贡献（单位:万元）上缴税收 19992.85 62771.17 40667.80 未分配利润 29886.94 5853.68 115219.25 已派发现金红利 0 127740.50 0 利息支出 6286.54 6555