西南证券：2018年度社会责任报告.PDF

1、 1/9 西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 2012018 8 年度社会责任报告年度社会责任报告 2018 年，西南证券股份有限公司（以下简称西南证券或公司）稳步推进各项改革，不断深化战略布局，持续健全内控机制，强化风险管理，分类评级从 C级提升至 BBB 级。公司积极履行企业社会责任，将社会责任理念融入到工作的各个环节，以股东、客户、员工、社会等相关方位落脚点，积极支持实体经济发展，树立“最有责任心公司”的企业形象。具体情况报告如下：一、持续规范公司治理水平，维护股东合法权益一、持续规范公司治理水平，维护股东合法权益 （一）（一）不断推动优化不断推动优化公司治理水平公司治理水平 20

2、18 年，公司董事会继续加强自身建设，持续完善规章制度，推动公司治理不断优化，全年共召集召开股东大会 3 次，董事会 9 次（以现场方式召开 3次，以通讯方式召开 6 次），审议议案 36 项；战略委员会 1 次，听取议案 1 项；审计委员会 5 次，审议议案 11 项；关联交易决策委员会会议 3 次，审议议案 3项；薪酬与提名委员会 4 次，审议及听取议案 4 项；风险控制委员会 2 次，审议议案 5 项，涉及公司定期报告、规章制度、考核分配、债务融资、关联交易等各项经营管理重大事项。报告期内，公司董事会高效高质执行股东大会决议，实施完成 2017 年度利润分配，严格执行关联交易制度，及时修

3、订公司章程、董事会议事规则等规章制度。2018 年，公司董事高效勤勉履行职责，持续关注行业变化和监管动态，深入了解议案背景，充分发表意见建议，督促执行重大决策，报告期内参加董事会81 人次，审议董事会议案 36 项，各专业委员会议案 22 项，通过依法行权、专业分析、集体决策，切实发挥董事会制定战略、控制风险、考核绩效等职能；大力支持公司及子公司的各项业务，为公司及子公司发行债券、子公司相关业务项目开展等出具承诺意见；公司独立董事尽职尽责，公正公平，认真审阅各项议案，对利润分配、薪酬考核、关联交易等发表独立意见，保障中小投资者权益，与公司经理层、审计机构保持密切沟通，对公司董事会高效决策、科学

4、决策发挥重要作用。报告期内，公司董事严格遵守相关法律法规和规章制度，忠实、诚信、勤勉履行董事职责，未发生证券公司治理准则及公司章程等相关规定中的 2/9 禁止行为。（二）（二）依规依规履行信息披露义务履行信息披露义务 2018 年，在以信息披露为核心的监管趋势下，公司强化信披要求，提升信披质量，稳妥披露公司季度、半年度和年度定期报告，按要求披露“三会”决议、监事变更、次级债赎回、公司债回售、利润分配、月度财报、章程修订等临时公告，累计披露公告及材料近百份，披露内容真实、准确、完整，未发生重大信息披露差错，有效保障了投资者，特别是中小投资者的知情权。（三（三）持续完善内控体系建设持续完善内控体系

5、建设 2018 年，公司以落实监管新规为契机，全力完善公司合规管理机制，全力防范化解经营风险，全力提升公司内部控制能力和规范化运作水平。合规管理方面，顺利通过投行类业务自查整改与内控指引落实检查验收、子公司规范整改现场直检、投资者适当性管理办法与反洗钱 3 号令落实情况现场检查等多项监管检查验收，在监管层面为公司营造良好的发展环境；认真履行日常合规管理职责，不断增强合规意识与合规文化,保障公司新业务新模式与重要经营活动规范有序实施；不断提升法律服务水平，妥善处置一批诉讼纠纷案件，全力维护公司合法权益。风险管理方面，积极完善公司全面风险管理体系，健全风险管理组织架构，优化风控指标体系和授权管理，

6、完善风险管理系统，组织落实债券投资交易内控要求，做好日常风险监控和重点业务风险管控，审核评估新业务新产品风险，并将子公司纳入总部风险监控体系，全年发出 100 多份风险提示并促进风险及时化解。（四四）加强投资者关系管理）加强投资者关系管理 公司重视投资者关系管理，积极参加辖区投资者网上接待日活动，通过电话、邮箱以及网上互动等方式，与中小投资者保持紧密联系及沟通，累计接听投资者电话逾 1000 人次；公司积极回报股东，严格按照分红政策实施年度利润分配，有效维护股东权益；公司与大股东沟通顺畅，在做好服务协调工作的同时，积极督促大股东持续遵守监管规定，及时履行信披义务。（五五）切实切实保障保障股东股