西南证券：2013年度社会责任报告.PDF

1、 1 西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 20132013 年度社会责任报告年度社会责任报告 2013年，西南证券股份有限公司始终坚持“两手抓、两促进、两不误”的思路，深入学习贯彻党的十八大和十八届三中全会精神，高标准、高质量、高效率地开展了党的群众教育实践活动和“解放思想，创新转型”大学习大讨论大实践活动。通过提升资本实力、延伸产业链条、扩充营业网点、强化内部管理、推动人力及财务管理改革、加大服务实体经济力度等多项举措，促进了公司各项业务的快速发展，主要经营指标、上缴税收及每股社会贡献值均实现大幅增长，用实际行动履行了国企的经济和社会责任，丰富了公司履行社会责任的形式和内容。一、多举措

2、服务实体经济一、多举措服务实体经济，提升了公司区域知名度和影响力提升了公司区域知名度和影响力 一是在服务重庆区域经济方面，加强了与重庆市各区县之间的战略合作。公司积极在重庆各区县开展调研交流活动，谋求双方的战略合作，拓宽公司外部业务渠道，维护好与各级政府的良好关系，先后与江北区、巴南区、南岸区、长寿区、铜梁县等区县政府沟通战略合作事宜，初步达成了战略合作意向；公司资本中介服务在重庆各区县实现了全覆盖，有针对性地提供高质量理财服务，盘活了沉淀资金和存量资产，提高了资金使用效率，做好了资产的保值增值等；加大支持区县实体经济发展力度，包括支持地方工业园区、新城区建设以及支持大型民营企业发展等项目，涉

3、及资金规模近20亿元；设立了地方金融服务小组和“五大功能区”课题研究小组，先后组织各类课题研究组走访了渝西渝东经济带、城市发展新区等九个区县，获取了大量的第一手资料，为公司未来全方位服务地方经济发展以及提供专业资本服务奠定了基础。二是在服务产业升级方面,公司作为京东方A非公开发行定向增发的主承销商，为其提供了专业的投融资服务。京东方重庆项目总投资数百亿元，我公司负责重庆方面市场化融资的发行工作。京东方 A 定向增发支持的重庆项目对重庆经济转型、产业升级具有重要的战略意义，将为重庆加快建设国内最大笔记本电脑 2 生产基地和重要的电子产业基地发挥重要作用。作为该项目的联合主承销商，公司结合重庆市对

4、京东方项目的总体投资承诺，以投入最优、风险最小、确保成功的原则开展相关工作，努力确保京东方项目融资工作的顺利进行。三是加大了对重庆市场实体经济投融资需求的支持和投入。2013年，公司投行事业部下属的三个业务部门投入近40人的业务团队开发重庆地区的业务，完成了华邦颖泰非公开发行、重庆百货非公开发行、渝城投企业债发行、重庆钢铁重组募集配套资金、南川易博私募债等5家项目融资工作，融资额67亿元左右。公司新设了全资子公司西证创新投资有限公司，与西证股权投资有限公司共同作为投资控股、融资服务和直接投资平台，通过建立基金管理公司，发起成立产业基金的形式，引导社会资本，支持环保、节能等新兴产业的发展。四是在

5、服务中小企业方面，作为全国首家控股地方股权交易中心的券商，公司进一步理顺了重庆 OTC 的发展思路，强化其功能定位与实体经济的结合，正努力将重庆 OTC 建设成为企业定价平台、创新融资平台和上市培育平台,帮助中小企业拓宽融资渠道,扩大直接融资规模,推动金融创新取得实质性突破,切实解决“企业融资难、公众投资难、政府管理难”三大难题。2013 年 7 月，重庆市政府、华夏银行总行与重庆 OTC 正式签署中小企业金融服务战略合作协议，将通过资本市场与信贷市场的结合,进一步发挥重庆 OTC 优势，提高金融服务实体经济的能力。截至 2013 年 12 月 31 日，重庆 OTC 总资产 21,681.8

6、5 万元、净资产 17,576.54 万元，2013 年实现营业收入 2,970.05 万元。二、多渠道提升资本实力、多渠道提升资本实力，为创新发展奠定基础为创新发展奠定基础 2014 年 2 月，公司完成 2013 年度非公开发行股票事宜，总计发行 5 亿股新股，募集资金总额 43.1 亿元。非公开发行的成功，将有利于公司进一步扩大业务规模，优化业务结构，提升核心竞争力和抗风险能力。同时，公司已获准并滚动发行待偿余额不超过 44 亿的短期融资券，用于补充公司流动资金，加快创新业务发展。三、三、多层次完善金融中介服务功能多层次完善金融中介服务功能，构建全牌照经营格局构建全牌照经营格局 为进一步