西力科技：杭州西力智能科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（注册稿）.pdf

1、 杭州西力智能科技股份有限公司杭州西力智能科技股份有限公司（杭州市西湖区转塘街道良浮路 173 号）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书 （注册注册稿稿）保荐人（主承销商）（成都市青羊区东城根上街 95 号）本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先

2、披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。杭州西力智能科技股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-1 声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管

3、理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机

4、构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。杭州西力智能科技股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数，股东公开发售股数 不超过 3,750 万股，公开发行股数占发行后总股数的比例不低于25%；本次发行不涉及股东公开发售股份的情形。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过 15,000 万股 保荐人、主承销商 国金证券股份有限公司

5、招股说明书签署日期【】年【】月【】日 杭州西力智能科技股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 发行人特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股发行人特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书说明书“风险因素风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重要事项。章节的全部内容，并特别关注以下重要事项。一、一、特别提醒投资者关注发行人及本次发行的以下风险特别提醒投资者关注发行人及本次发行的以下风险（一）业务发展受电网产业政策和投资安排影响较大的风险（一）业务发展受电网产业政策和投资安排影响较大的风险 发行人主营业务产品具有较强的专属

6、用途，行业市场空间与下游电网的产业政策和投资安排高度相关。电网投资规模可能受国家产业政策、经济发展状况、各地基础设施建设水平、科学技术进步情况、电网公司战略规划等多种因素影响，因而具有不可预见性。未来如电网产业政策发生较大的不利变动，电网投资规模下降，招标量减少，则发行人获取的业务规模可能会下降，继而直接影响发行人业绩水平。（二）对主要客户国家电网存在依赖的风险（二）对主要客户国家电网存在依赖的风险 发行人的业务集中于电力行业，主要客户为国家电网、南方电网及其下属网省公司，其中第一大客户为国家电网及其下属网省公司。2017年-2020年上半年，发行人对国家电网及其下属网省公司的销售金额分别为