兴通股份：兴通股份首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 兴通海运股份有限公司兴通海运股份有限公司 Xingtong Shipping Co.,Ltd.（福建省泉州市泉港区驿峰东路福建省泉州市泉港区驿峰东路 295 号兴通海运大厦号兴通海运大厦 8-9 楼楼）首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书招股说明书 摘要摘要 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座号卓越时代广场（二期）北座）二二二二二二年年二二月月 兴通海运股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-1 发行人发行人声明声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全

2、文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失

3、的，其将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。兴通海运股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-2 重大事项提示重大事项提示 公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书摘要全文，并特别注意下列重大事项提示：一、关于股份限售的承诺一、关于股份限售的承诺 （一）控股股东、实际控制人承诺（一）控股股东、实际控制人承诺 公司控股股东陈兴明，实际控制人陈兴明、陈其龙、陈其德、陈其凤承诺：1、除上海证券交易所股票上市规则规定的豁免情形之外，自公司股票上市之日起 36 个月内

4、，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。同时，本人将主动向公司申报本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。2、所持股票在锁定期满后 2 年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的锁定期；在延长锁定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。3、在上述锁定期届满后，在本人担任公司董事、监事、高级管

5、理人员的任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的 25%，离职后半年内不转让本人直接或间接持有的公司股份。4、如中国证监会及/或证券交易所对于上述锁定期安排另有特别规定或有更高要求的，本人将按照中国证监会及/或证券交易所的相关规定或要求执行。5、本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺，若违反上述承诺，本人将不符合承诺的所得收益上缴公司所有，并承担相应法律后果，赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。兴通海运股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-3（二）持股（二）持股 5%以上的其他股东承诺以上的其他股东承诺 持股 5%以上的其他股东和海投资、张文进、王良华、柯文理

6、、陈庆洪承诺：1、自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本企业/本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。同时，本企业/本人将主动向公司申报本企业/本人直接或间接持有的公司股份及其变动情况。2、若违反上述承诺，本企业/本人将不符合承诺的所得收益上缴公司所有，并承担相应法律后果，赔偿因未履行承诺而给公司或投资者带来的损失。3、如中国证监会及/或证券交易所对于上述锁定期安排另有特别规定或有更高要求的，本企业/本人将按照中国证监会及/或证券交易所的相关规定或要求执行。（三）申报前（三）申报前 12 个月内新增个月内新增股东承诺股东承诺 申报前