联川生物：杭州联川生物技术股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 杭州联川生物技术股份有限公司 LC-Bio Technologies（Hangzhou）Co.,Ltd.（浙江省杭州经济技术开发区 6 号大街 260 号 16 幢四层）首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）（成都市青羊区东城根上街 95 号）科创板投资风险提示：本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。声明：本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相关程序

2、，本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。杭州联川生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-1 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人

3、经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使

4、投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。杭州联川生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-2 本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次公开发行股票的数量不超过 1,550.0000 万股，占发行后总股数的比例不低于 25%。本次发行不涉及股东公开发售股份的情形。每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【

5、】月【】日 拟上市的证券交易和板块拟上市的证券交易和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本发行后总股本 不超过 6,200.0000 万股 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 杭州联川生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 1-1-3 重大事项提示 发行人特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股发行人特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下重要事项及公司风险。说明书正文内容，并特别关注以下重要事项及公司风险。一、特别风险提

6、示 本公司提醒投资者特别关注本公司本次发行的以下事项和风险，并认真阅读招股说明书“风险因素”一节全部内容：（一）技术迭代风险 公司所处的行业是典型的技术密集型行业，对技术创新、多学科知识融合和产品研发要求较高，产品研发周期较长，因此在新产品研发过程中，公司可能面临研发投入成本过高、研发进度缓慢等技术创新风险。公司目前所从事的基因检测科研服务的测序方式主要以高通量测序为主，且预期在较长时期内高通量测序仍将为行业主流技术，但行业对于新型测序技术的研发投入力度较大，已产生了单分子测序技术、纳米孔测序技术等，公司也布局了相应的技术平台。未来若公司不能及时跟踪、掌握并正确分析新技术、新材料或新工艺对行业