拓尔微：拓尔微电子股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书(申报稿）（2022年年报数据更新版）（申报稿）.pdf

1、 拓尔微电子股份有限公司（西安市高新区科技二路 72号西安软件园零壹广场 B201）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）（安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号）联席主承销商 （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）创业板投资风险提示：创业板投资风险提示：本次发行股票拟在创业板市场上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。声明声明：本公司的发行上市申请尚需经

2、深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。拓尔微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 重要声明重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资

3、决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。拓尔微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次拟公开发行股份的数量不超过 4,049.9973万股，占发行后公司总股本的比例不低于 10%。本次全部为公开发行新股，不涉及股东公开发售股份；最终发行数量以中国证监会同意注册的数量为准 每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 40,499.9723 万股 保荐人（主承销

4、商）华安证券股份有限公司 联席主承销商 中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 拓尔微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目目 录录 重要声明重要声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 第二节第二节 概览概览.15 一、重大事项提示.15 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.20 三、本次发行概况.21 四、发行人的主营业务经营情况.23 五、发行人符合创业板定位的说明.28 六、主要财务数据和财务指标.31 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.32 八、发行人选择的具体上市标准.32 九、发行

5、人公司治理特殊安排等重要事项.32 十、募集资金运用与未来发展规划.32 十一、其他对发行人有重大影响的事项.33 第三节第三节 风险因素风险因素.34 一、与发行人相关的风险.34 二、与行业相关的风险.40 三、其他风险.43 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.44 一、发行人基本情况.44 二、发行人设立情况.44 三、发行人股本和股东变化情况.46 四、发行人设立以来的重要事件.60 五、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况.75 六、公司的股权结构图.75 七、发行人控股子公司与参股公司情况.76 拓尔微电子股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 八、持有发行人 5%

6、以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.84 九、发行人股本情况.91 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.113 十一、发行人申报前已经制定或实施的股权激励及其他制度安排和执行情况.124 十二、公司员工及社会保障情况.127 第五节第五节 业务与技术业务与技术.130 一、公司主营业务和主要产品情况.130 二、公司所处行业的基本情况及市场竞争状况.144 三、发行人销售情况及主要客户.174 四、发行人采购情况及主要供应商.177 五、主要固定资产及无形资产.180 六、公司的技术与研发情况.187 七、环境保护情况.198 八、公司境外生产经营情况.198 第六节第