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德勤：强监管下的银行金融机构关联交易管理体系建设（13页）.pdf

编号：39589

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德勤：强监管下的银行金融机构关联交易管理体系建设（13页）.pdf

2020年，银保监会发布银行业保险业关联交易监管系统上线试运行的通知，对关联交易数据报送进行了严格要求。与之前手工报送G15报表相比，关联交易报送系统在以下方面进行了大幅度优化：提升报送频率，于重大关联交易批准之日起10个工作日内填报，关联方及一般关联交易等按照季度填报; 细化数据颗粒度，对关联方信息、关联交易信息进行细化，提供授信额度、用信额度等结构化信息，上传授信方案、审议决议等非结构化信息，并且增加了对关联交易涉及的金融产品信息填报要求; 识别关联关系图谱，要求银行报送所有自然人关联方、法人及其他组织的关联关系，出于关联方穿透管理的需要，通过金融产品持股或施加重大影响形成的关联方，将相应金融产品作为关联方中间节点进行报送; 引入数据校验机制，不满足监管要求的数据无法顺利上传相关数据表单，数据应满足系统校验规则。关联交易监管报送系统的启用对银行关联交易数据治理工作提出了巨大挑战。对已经上线关联交易管理系统的部分银行，按照现有系统功能一般都无法达到该数据报送的自动化要求，大量数据仍需要人工补录，例如同业业务穿透识别底层资产发行人是否为关联方等。而未上线关联交易管理系统的中小银行，在关联方认定、关联关系识别、关联交易数据采集、违规关联交易预警等方面更是无从下手，关联交易数据报送难上加难。

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