矽电股份：矽电半导体设备（深圳）股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（更新稿）.pdf

1、 矽电半导体设备（深圳）股份有限公司矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 Sidea Semiconductor Equipment(Shenzhen)Co.,Ltd.（深圳市龙岗区龙城街道黄阁坑社区龙城工业园 3 号厂房三楼东区、五楼中西区）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）（深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。本次股票发行后拟在创业

2、板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 重要声明重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股

3、票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发

4、行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概本次发行概况况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次拟公开发行股票数量为不超过 1,043.1819 万股，且不低于发行后公司总股本的 25%（本次发行不进行老股转让，发行股份全部为新股）每股面值每股面值 人民币 1

5、.00 元 每股发行价格每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块拟上市的交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本发行后总股本 不超过 4,172.7274万股 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）招商证券股份有限公司 招股说明书签署日招股说明书签署日【】年【】月【】日 矽电半导体设备（深圳）股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本重大事项提示仅对本公司特别事项及重大风险做扼要提示。投资者应认真阅读招股说明书正文内容，对本公司做全面了解。本公司特别提醒投资者注意以下事项：一、一、重要承诺重要承诺 公

6、司及控股股东、实际控制人、公司的董事、监事、高级管理人员以及本次发行的证券服务机构等作出的重要承诺、未能履行承诺的约束措施等承诺事项，参见招股说明书“第十三节 附件”之“一、备查文件”之“（六）公司及其他责任主体作出的与公司本次发行上市相关的承诺事项”。二、二、特别风险因素特别风险因素（一）一）半导体行业周期波动的风险半导体行业周期波动的风险 公司属于半导体专用设备制造行业，半导体行业与宏观经济形势密切相关，具有周期性特征，其需求直接受到芯片制造及终端应用市场的影响。如果全球及中国宏观经济增长大幅放缓，或行业景气度下滑，半导体厂商的资本性支出可能延缓或减少，对半导体测试设备的需求亦可能延缓或减