康美特：北京康美特科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。北京康美特科技股份有限公司北京康美特科技股份有限公司 Beijing KMT Technology Co.,Ltd.（北京市海淀区开拓路5号三层A308室）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号号 618 室室本次发行股票拟在科创板上市

2、，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。科创板风险提示科创板风险提示 北京康美特科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的

3、投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数、发行股数、股东公开发售股数股东公开发售股数 本次拟公开发行股票不超过 4,007 万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量），不低于发行后总股本的 25%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。每股面值每股面值 1.00 元 每股发行价格每股发行价格【】元/股 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本发行后总股本 不超过 16,027

4、万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量）保荐人、主承销商保荐人、主承销商 广发证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 北京康美特科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 目 录 重要声明重要声明.1 发行概况发行概况.1 目目 录录.2 第一节第一节 释义释义.6 一、普通术语.6 二、专业术语.10 第二节第二节 概览概览.13 一、重大事项提示.13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.16 三、本次发行概况.17 四、发行人主营业务经营情况.18 五、发行人板块定位情况.23 六、发行人报告期内主要财务数据和财务指标.25 七、发行人财务报告审计

5、截止日后主要财务信息及经营状况.26 八、发行人选择的具体上市标准.26 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.27 十、发行人募集资金用途与未来发展规划.27 十一、其他对发行人有重大影响的事项.28 第三节第三节 风险因素风险因素.29 一、与发行人相关的风险.29 二、与行业相关的风险.33 三、其他风险.36 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.38 一、发行人基本情况.38 二、发行人改制设立情况和报告期内股东变化情况.38 三、发行人成立以来重要事件情况.48 四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.49 北京康美特科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 五、发行人股权

6、结构和组织结构.50 六、发行人控股子公司、参股公司、分公司基本情况.51 七、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况.55 八、特别表决权股份或类似安排的情况.67 九、协议控制架构安排的情况.67 十、控股股东、实际控制人报告期内重大违法行为.67 十一、发行人股本情况.67 十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简介.77 十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的协议情况.84 十四、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持股情况.84 十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近两年以来变动情况.85 十六、董事、监事、高级管理人员及核