密封科技：烟台石川密封科技股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（注册稿）（更新2020年年报）(注册稿).pdf

1、 烟台石川密封科技股份有限公司烟台石川密封科技股份有限公司 YANTAI ISHIKAWA SEALING TECHNOLOGY CO.,LTD.（山东省烟台市芝罘区 APEC 科技工业园冰轮路 5 号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（注册稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（上海市广东路（上海市广东路 689 号）号）特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者

2、应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。重大事项提示：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应的程序。本招股说明书（注册稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。烟台石川密封科技股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-1 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 向社会公众公开发行不超过 3,660 万股，预计公开发行新股数量为不超过 3,660 万股，本次发行股份全部为公司公开发行新股，不涉及公司股东公开发售股份 每股面值 1.00 元 每股发行价格

3、【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 14,640.00 万股 保荐人（主承销商）海通证券股份有限公司 签署日期【】年【】月【】日 烟台石川密封科技股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-2 声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断

4、发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使

5、投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。烟台石川密封科技股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意本公司及本次发行的以下事项及风险，并请投资者认真阅读本招股说明书正文内容。本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书的风险因素部分，并特别注意下列事项：一、新能源汽车发展对未来业绩变动的风险一、新能源汽车发展对未来业绩变动的风险 公司密封垫片产品主要配套传统内燃机，对于纯电动机的移植配套可能性

6、较低。近几年来，国家大力提高对新能源汽车的政策扶持力度，鼓励新能源汽车消费。2014 年出台的国务院办公厅关于加快新能源汽车推广应用的指导意见（国办发201435 号）、2015 年出台的交通运输部关于加快推进新能源汽车在交通运输行业推广应用的实施意见（交运发201534 号）以及 2020 年11 月 2 日国务院办公厅印发新能源汽车产业发展规划（20212035 年）等文件加速了新能源汽车的推广步伐。目前，受限于技术瓶颈导致新能源汽车存在续航能力差、能源补充困难以及动力不足等方面限制，新能源汽车主要应用于乘用车、客车等领域；发行人产品下游应用领域以装配柴油机的商用车、工程机械为主，对车辆的