宇环数控机床股份有限公司首次公开发行股票并上市招股说明书（申报稿2016年6月17日报送）.pdf

1、 宇环数控机床股份有限公司 宇环数控机床股份有限公司（Yuhuan CNC Machine Tool Co.,Ltd.）（湖南省长沙市浏阳制造产业基地永阳路 9 号）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）（深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元）宇环数控机床股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本次发行概况本次发行概况 发行

2、股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 2,500万股，占发行后总股本的25%每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 10,000 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司控股股东、实际控制人、董事长许世雄，以及担任公司董事、监事、高级管理人员的股东许燕鸣、许亮、彭关清、郑本铭承诺：公司控股股东、实际控制人、董事长许世雄，以及担任公司董事、监事、高级管理人员的股东许燕鸣、许亮、彭关清、郑本铭承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公

3、开发行股票前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。公司股票上市后 6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行价格，股份锁定期限在上述锁定期限基础上自动延长 6 个月。上述承诺事项不因本人的职务变换或离职而改变或导致无效。如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则上述首次公开发行价格按照中国证监会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。在担任公司董事、监事、宇环数控机床股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 高级管理人员期间，本人所持公司股份锁定期届满后，每年转让的公司股份不超过本

4、人持有的公司股份总数的25%。在离职后半年内，不转让本人持有的公司股份，并且上述半年期限届满后的一年内转让的公司股份不超过本人持有的公司股份总数的 50%。公司股东华腾一号、达晨创泰、达晨创恒、达晨创瑞、浏阳信投、周晓红、许梦林、邵爱玲、龙洋、高端元、何立纯承诺：公司股东华腾一号、达晨创泰、达晨创恒、达晨创瑞、浏阳信投、周晓红、许梦林、邵爱玲、龙洋、高端元、何立纯承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，本企业（本人）不会转让或委托他人管理本企业（本人）直接或间接所持有的公司首次公开发行股票之前已发行的股份，也不会由公司回购该等股份。保荐机构（主承销商）安信证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2

5、016 年 6 月 16 日 宇环数控机床股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 声明及承诺 声明及承诺 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为宇环数控首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性

6、判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。宇环数控机床股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 重大事项提示重大事项提示 一、股份锁定承诺及减持价格承诺 1、公司控股股东、实际控制人、董事长许世雄，以及担任公司董事、监事、高级管理人员的股东许燕鸣、许亮、彭关清、郑本铭承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前持有的公司股份，