中矿资源：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、中矿资源勘探股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-1 中矿资源勘探股份有限公司中矿资源勘探股份有限公司 Sinomine Resource Exploration Co.,Ltd.（北京市丰台区海鹰路北京市丰台区海鹰路 5 5 号号 503503 号号）首次公开发行股票 招股说明书摘要 保荐机构（主承销商）（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）中矿资源勘探股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-2 发行人声明发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站（h

2、ttp:/）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。投资者若对招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。中矿资源勘

3、探股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-3 第一节 重大事项提示 本公司提醒投资者认真阅读本公司提醒投资者认真阅读招股招股说明书说明书全文全文及摘要及摘要，并特别注意下列重大事项，并特别注意下列重大事项提示：提示：一一、股份流通限制及自愿锁定承诺、股份流通限制及自愿锁定承诺 本次发行前公司股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺如下：（一）公司控股股东中色矿业承诺：（一）公司控股股东中色矿业承诺：1、自公司股票上市之日起三十六个月内，中色矿业不转让或者委托他人管理直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。2、中色矿业所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持

4、价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，中色矿业持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。（二）公司实际控制人（二）公司实际控制人刘新国、王平卫、吴志华、陈海舟、汪芳淼、刘新国、王平卫、吴志华、陈海舟、汪芳淼、魏云峰魏云峰、欧学钢和吴志华的配偶肖晓霞承诺：、欧学钢和吴志华的配偶肖晓霞承诺：1、自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人

5、直接和间接持有的公司股份，也不由公司回购该等股份。上述承诺期满后，本人在公司担任董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人所直接和间接持有公司股份总数的 25%，本人离职后半年内，不转让本人所直接和间接持有的公司股份；本人在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股票总数的比例不超过 50%。2、本人所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。上述减持价格和股份锁

6、定承诺不因本人职务变更、离职而终止。上述发行价指公司首中矿资源勘探股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-4 次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理。（三）公司实际控制人刘新国、王平卫、吴志华、陈海舟、汪芳淼、（三）公司实际控制人刘新国、王平卫、吴志华、陈海舟、汪芳淼、魏云峰、欧学钢承诺：魏云峰、欧学钢承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人于公司本次公开发行前持有的中色矿业的股权，也不由中色矿业回购本人持有的中色矿业股权。（四）持（四）持有公司