中油资本：2017年度社会责任报告.PDF

1、 中国石油集团资本股份有限公司 2017 年度社会责任报告 中国石油集团资本股份有限公司（以下简称“中油资本”或“公司”）是对济南柴油机股份有限公司资产重组后，于 2017 年 2 月 10日更名的国内 A 股上市公司，上市简称“中油资本”。中油资本作为中国石油天然气集团有限公司（以下简称“中石油”）控股的金融业务专业化公司，是中石油金融业务整合、股权投资、资产监管、风险管控的平台，业务范围涵盖财务公司、银行、信托、金融租赁、保险、保险经纪、证券、信用增进等多项金融业务，是金融牌照较为齐全的综合性金融业务上市公司。公司在全国 18 个省市自治区设有 200 多家分支机构，海外设有 3 家分支机

2、构，从业人员 6 千余人，拥有 6.6万机构客户、486.9 万个人客户。重组以来，为切实履行国有企业社会责任，中油资本发挥各金融企业的独特优势，将社会公益、慈善事业、环境保护、扶贫维稳等履行社会责任的做法和理念，融入到金融产品及服务中。一、履行社会责任情况（一）股东和债权人权益保护 1.公司治理 1.公司治理 公司按照公司法、证券法和有关监管规定，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责分明、运作规范的相互协调和相互制衡机制。公司完成党建工作进章程，明确了党组织在公司治理中的法定地位。2017 年，公司根据监管要求，

3、结合公司实际，不断完善公司相关制度建设，建立了更加规范、透明的上市公司运作体系。报告期内，公司在修订公司章程的基础上，制定修订了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、各专门委员会议事规则、投资者关系管理办法、信息披露管理办法、募集资金管理及使用办法、对外担保管理办法等各项制度。上述各项内部制度的实施，明确了各级机构在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务。2017 年，公司共组织召开董事会 8 次，审议完成 44 项议案；组织召开监事会 6 次，审议完成 13 项议案；独立董事针对重大事项均进行了认真审核并出具了书面独立意见，提高了公司决策的科学性和客观性。全年董事

4、会组织召开 7 次股东大会，共审议 26 项提案，均采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，为广大股东充分行使权力提供了平台。公司确保了股东大会的召集、召开、表决程序和决议合法有效，并充分保障公司股东特别是中小股东的合法权益。2.信息披露 2.信息披露 公司严格按照深圳证券交易所股票上市规则、信息披露管理办法 的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，确保所有股东能平等地获得信息。报告期内，公司认真编制信息披露公告，并指定中国证券报、证券时报和巨潮资讯网作为公司信息披露媒体，将公司相关情况告知广大投资者，不断提高信息披露标准和质量，持续增强公司治理和经营管理的透明度，努力成为监管

5、部门信任、广大投资者信赖的公司。报告期内，公司对外披露公告共68 份，及时、详细的披露了公司的经营状况及重大事项进展，保障了广大投资者的知情权。3.投资者关系 3.投资者关系 公司一直以来注重投资者关系管理工作，致力于创建和谐的投资者关系。公司根据法律法规、上市规则的要求和相关规定，对公司经营、财务等相关信息定期编制报告，及时进行披露；关注二级市场的投资动态；安排专人以网络、电话、现场等方式回答投资者的问题，接待机构投资者的调研。4.保护债权人的合法权益4.保护债权人的合法权益 在追求股东利益最大化的同时，公司在保证财务状况稳定与公司资产、资金安全的基础上，兼顾债权人的利益。公司在各项重大经营

6、决策过程，均充分考虑了债权人的合法权益，及时向债权人反馈与其债权权益相关的重大信息，严格按照与债权人签订的合同履行债务，实现股东利益与债权人利益的双赢。（二）职工权益保护 中油资本始终坚持以人为本，尊重员工，维护和保障员工的各项合法权益，推进多元文化融合，努力解决员工最关心最现实的问题，努力将公司发展成果惠及全体员工。1.权益保障 1.权益保障 中油资本认真遵守相关法律法规，建立了比较完善的用工管理制度体系，为员工按时足额缴纳社会保险和住房公积金，并参加了中石油企业年金计划。重视员工的切身利益，最大限度地保障员工的各项合法权益，努力形成公司和员工利益共享机制，建立和谐劳动关系。2.民主参与 2