中核西仪：西安中核核仪器股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 西安中核核仪器股份有限公司 CNNC Xian Nuclear Instrument Co.,Ltd（西安市雁塔区小寨东路 108 号）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）科创板风险提示：本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。免责声明:本公司的发行申请尚需经

2、上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。西安中核核仪器股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次发行股票数量不超过 12,000 万股，占发行后总股本的比例不低于 10%，本次公开发行不涉及股东公开发售 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元（由公司和主承销商根据询价结果确定）预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过 48,000 万股 保荐

3、人（主承销商）中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 西安中核核仪器股份有限公司 招股说明书 1-1-3 重大事项提示重大事项提示 发行人特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书“风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重要事项。一、发行人及相关方作出的重要承诺一、发行人及相关方作出的重要承诺 本公司提示投资者认真阅读本公司、股东、实际控制人、本公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺以及未能履行承诺的约束措施，具体承诺事项请参见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“六、发行人、股东、实际控制

4、人、发行人的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺”。二、滚存利润分配方案二、滚存利润分配方案 根据公司 2022 年第三次临时股东大会决议：公司本次公开发行股票前滚存的未分配利润由发行后的新老股东按持股比例共享。三、特别风险提示三、特别风险提示 本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”的全部内容，充分了解公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定，并特别关注其中的以下风险因素：（一）业务集中于核工业领域及该领域产业政策变化的风险（一）业务集中于核工业领域及该领域产业政策变化的风险 公司产品主要应用于核工业领域。报告期内，公司核工业

5、领域业务收入合计占营业收入的比重分别为 90.63%、93.13%、97.11%及 99.71%。公司提供核安全相关的仪控设备和系统，主要业务收入来自核电站及相关核设施领域。公司产品主要应用于核工业领域并逐步扩展至环保、医疗、消防、智能安防、信息技术等领域。公司的业务发展，与所面临的核工业领域产业政策以及核工业领域所面临的政治、经济、社会环境息息相关。核工业涉及国家能源开发利用、高科技发展以及国家竞争力等多个方面，核西安中核核仪器股份有限公司 招股说明书 1-1-4 工业的发展依托于政策布局、政府由上至下推动以及政企合作等共同合力。核安全法等国家法律的陆续颁布，为核电行业的安全发展奠定了法律基

6、础，推动核安全领域相关产品需求的持续增长。若国家相关产业政策及产业发展规划发生较大变化，将可能对公司的业务发展和经营业绩产生不利影响。（二）客户集中度较高的风险（二）客户集中度较高的风险 公司主业聚焦于核工业领域，主要客户为中核集团下属单位。报告期内，公司前五大客户的收入占比分别为 89.03%、93.13%、92.31%和 97.47%，其中对第一大客户中核集团的销售收入占比分别为 80.14%、88.91%、84.70%和 95.87%，公司的客户集中度相对较高。核电行业监管较为严格、项目建设周期长且前期需大量资金投入，行业准入门槛和行业集中度较高。目前我国经国务院正式批准的核电项目（除示