浙江莎普爱思药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 浙江莎普爱思药业股份有限公司浙江莎普爱思药业股份有限公司 Zhejiang Shapuaisi Pharmaceutical Co.,Ltd.（浙江省平湖市城北路甪棉巾桥）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）(甘肃省兰州市东岗西路 638 号）浙江莎普爱思药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明：公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A

2、 股）发行股数 公开发行总量不超过 1,635 万股（包括公司公开发行新股、公司股东公开发售老股），具体方案如下：1、公司公开发行新股数量：【】万股，上限为 1,635 万股。2、股东公开发售老股数量：【】万股，上限为 800 万股，且不超过自愿设定 12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量。公司股东陈德康、王泉平、上海景兴实业投资有限公司、胡正国按其持股数量同比例转让老股；同时陈德康公开发售的股份上限为 100 万股，王泉平公开发售的股份上限为 270 万股，上海景兴公开发售的股份上限为 365 万股，胡正国公开发售的股份上限为 65 万股；任一股东达到公开发售的股份上限后，则其不再继

3、续公开发售，由其他股东按其持股数量同比例继续公开发售老股。3、若本次公开发行股票涉及老股转让，实施公开发售股份的股东将与公司分摊向承销商支付的承销费用，相关股东承担的承销费用计算公式如下:相关股东公开发售的股份数量/本次公开发行股票数量承销费用总额。公司股东发售股份所得资金不归公司所有，请投资者在报价、申购过程中考虑公司股东公开发售股份的因素。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所上海证券交易所 本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺 1、本公司控股股东、实际控制人陈德康承诺：自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托

4、他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；若公司上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本人承诺持有公司股份的锁定期限将自动延长 6 个月；在所持公司股票锁定期满后 2 年内，本人将在遵守法律法规、证券交易所上市规则等相关规定的前提浙江莎普爱思药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 下减持所持公司股票，累计减持数量不超过公司股份总额的 10%，且减持不影响其对公司的控制权；若本人于承诺的持有公司股票的锁定期届满后两年内减持公司股票，减持的价格不低于公司首次公开

5、发行股票的发行价。作为公司董事，在上述股份锁定期满后，在任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内不转让所持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占本人所持公司股份总数的比例不超过 50%。在职务变更、离职等情形下，本人仍将忠实履行上述承诺。2、公司股东王泉平、上海景兴实业投资有限公司承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人（公司）直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；在持有公司股票的锁定期届满后两年内，本人（公司）将减持所持公司股票，股票减持的价格不低

6、于公司首次公开发行股票的发行价，且至多减持所持公司全部股票。3、担任公司董事、高级管理人员的股东胡正国承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；若公司上市后 6 个月内公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司上市后 6 个月期末股票收盘价低于发行价，本人承诺的持有公司股份的锁定期限将自动延长 6 个月；在上述锁定期满后，在本人任职期间每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内不转让所持有的公司股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票