浙江胜华波电器股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、 浙江胜华波电器股份有限公司浙江胜华波电器股份有限公司 Zhejiang Shenghuabo Electric Appliance Corporation（浙江瑞安市国际汽摩配产业园区）（浙江瑞安市国际汽摩配产业园区）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 浙江胜华波电器股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-1 声明声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股

2、票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股数：不超过 4,080.00 万股，不低于发行后总股本的 10%；本次发行不涉及老股转让 每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格：人民币【】元 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所：上海证券交易所 发行后总股本：不超过 40,680.00 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及期限、股东对所持股份自愿锁定的承诺：（一）控股股东承

3、诺（一）控股股东承诺 公司控股股东胜华波集团承诺：1、自发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的首发前股份，也不提议由发行人回购该部分股份。2、发行人首次公开发行股票上市后 6 个月内，如股票连续20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第 1 个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，本企业直接或间接持有首发前股份的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。3、若因发行人进行权益分派等

4、导致本企业持有的发行人股份发生变化的，就该类事项导致本企业新增股份仍适用上述承诺。4、本企业自发行人上市后在二级市场公开买入取得的发行人股份，不受上述有关股份锁定期的限制。5、如本企业违反本部分有关股份锁定期的承诺转让所持有的发行人股份的，则本企业因违反承诺转让发行人股份的所得收益归发行人所有。如本企业未将前述违规转让所得上交发行人，则发行人有权冻结本企业持有的发行人剩余股份，并可扣留应付本企业的现金分红，用于抵作本企业应交给发行人的违规转让所得，直至弥补本企业应上交的违规转让所得。6、自锁定期（包括延长的锁定期）届满之日起 24 个月内，若本企业减持发行人首次公开发行股票前本企业已持有的发行

5、人股票，本企业的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。若在本企业减持发行人股票前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本企业的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格除权除息后的价格。7、本企业转让所持有的发行人股份，应遵守法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定。（二）公司实际控制人承诺（二）公司实际控制人承诺 公司实际控制人王上胜、王上华、王少波承诺：1、自发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转浙江胜华波电器股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书 1-1-2 让或者委托他人管理本人直接或间接持有的首发前股份，也不提议由发行人回购

6、该部分股份，若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。2、发行人首次公开发行股票上市后 6 个月内，如股票连续20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格（期间发行人如有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，则作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第 1 个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，本人直接或间接持有首发前股份的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。3、本人自发行人上市后在二级市场公开买入取得的发行人股份，不受上述有关股份锁定期的限制。4、如本人违反本部分有关股份锁定期的承诺转让