浙江瑞能通信科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、浙江瑞能通信科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）浙江瑞能通信科技股份有限公司浙江瑞能通信科技股份有限公司 Zhejiang Ruineng Communication Technology Co.,Ltd.（住所：桐庐县桐庐经济开发区董家路 155 号）首次公开发行首次公开发行 A 股股票股股票 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）住所：杭州市杭大路 1 号 浙江瑞能通信科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告

2、的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本次发行概况本次发行概况 股票种类：人民币普通股（A 股）发行股数：4,500.00 万股，占发行后总股本的 25%。本次发行全部为公开发行新股，发行人原股东在本次发行中不公开发售股份。每股面值：1.00 元 每股发行价格：【】元 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本：18,000.00 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自

3、愿锁定的承诺：1、控股股东及实际控制人的承诺 控股股东及实际控制人王荣超承诺：（1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；（2）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行股票的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行股票的发行价，控股股东持有的公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；（3）对于公司首次公开发行股票前控股股东所持的公司股票，在股票锁定期满后的两年内，控股股东减持已解除限售的股份的价格不低于首次公开发行股票的发行价；自公司上市至控股股东减持期间，公司如有派息、送股、资本公

4、积金转增股本、配股等除权除息事项，上述承诺对应的发行价将按交易所的相关规定进行调整。（4）自锁定期结束之后，在王荣超先生担任公司董事、监事、高级管理人员的期间内，每年转让的股份不得超过其持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其持有的公司股份；（5）在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售其所持有瑞能通信股份数量占其所持有的瑞能通信股份总数的比例不超过 50%。2、其他股东的承诺 孙毅、张家琦、王璐、薛开元、丁建松、王卫、吴爱华、肖洋、速昌梅、丁圣华、王洁、韩昌中、周明泉、朱春、陆春龙、浙江瑞能通信科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 陈卫忠及冯肖华

5、承诺：（1）自公司股票上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股份前所持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的前述公司股份；（2）本人对于持有公司股份有期限更长或条件更严格的限售承诺的，适用该承诺。3、除王荣超外，其他持有公司股份的董事、监事和高级管理人员的承诺 公司董事张家琦、王璐、薛开元，监事吴爱华和高级管理人员陆春龙承诺：（1）自公司股票上市交易之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股份前所持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的前述公司股份；（2）在任职期间每年转让的股份不得超过其持有公司股份总数的25%；离职后半年内，不转

6、让其持有的公司股份；（3）在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售其所持有瑞能通信股份数量占其所持有的瑞能通信股份总数的比例不超过 50%；（4）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有的公司股票的锁定期限自动延长 6个月；（5）对于公司首次公开发行股票前本人所持有的公司股票，在股票锁定期满后的两年内，本人减持已解除限售的股份的价格不低于本次发行的发行价；如遇除权除息事项，上述发行价应作相应调整。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。保荐人（主承销商）：浙商证券股份有