武汉华中数控股份有限公司创业板首发招股说明书（申报稿）.PDF

1、 1-1-0 武汉华中数控股份有限公司 武汉华中数控股份有限公司 Wuhan Huazhong Numerical Control Co.,Ltd.（武汉市东湖开发区华工科技园）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（上海市浦东新区商城路 618 号）本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。创业板风险提示本公司的发行申请尚

2、未得到中国证监会核准，本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。武汉华中数控股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 本次发行概况 发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股数：2,700 万股 每股面值：1.00 元 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：10,783 万股 每股发行价格：根据向询价对象询价结果确定 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：（1）本公司控股股东武汉华中科技大产业集团有限公司及其控股子公司武汉华工创业投

3、资有限责任公司，以及持有公司股份的董事、监事、高级管理人员与其他核心人员等 32 位自然人股东（具体名单见本招股说明书“第五节 发行人基本情况 六、发行人的股本情况（五）本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定承诺”）承诺：自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购其所持有的股份。（2）其他股东承诺：自本公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购其所持有的股份。（3）除前述锁定期外，持有本公司股份的公司董事、监事、高级管理人员在本公司任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司可转让股份总数的

4、百分之二十五，在离职后半年内不转让其所持有的本公司股份。此外，本公司董事、监事、高级管理人员将严格遵守本公司公司章程中对其转让所持有的本公司股份做出的其他限制性规定。（4）根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法的有关规定和中华人民共和国财政部财政部关于武汉华中数控股份有限公司国有股转持问题的函（财教函【2009】160 号），本公司首次公开发行股票并在创业板上市后，武汉华中科技大产业集团有限公司、武汉科技投资有限公司、湖北省高新技术产业投资有限公司、武汉华工创业投资有限责任公司和北京第一机床厂将其所持部分国有股权转由全国社会保障基金理事会持有，全国社会保障基金理事会将承继原

5、股东的禁售期义务。保荐人（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司 招股说明书签署日期：2010 年 11 月 7 日 武汉华中数控股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行人声明 发行人及其全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定和意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依

6、法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。武汉华中数控股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书“风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重要事项及公司风险。公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书“风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重要事项及公司风险。一、股东关于股份锁定的承诺一、股东关于股份锁定的承诺 本公司控股股东武汉华中科技大产业集团有限公司及其控股子公司武汉华工创业投资有限责任公司，以及持有公司股份的董事、监事、高