信立泰：首次公开发行股票招股说明书.PDF

1、 深圳信立泰药业股份有限公司深圳信立泰药业股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道住所：深圳市福田区深南大道 6007 号创展中心号创展中心 1901、1902、1903、1923 室室 首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）住所：深圳市福田区益田路江苏大厦住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座座 3845 层层 深圳信立泰药业股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书 1 深圳信立泰药业股份有限公司首次公开发行股票深圳信立泰药业股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书招股说明书 发行股票类型：人民币普通股 每股面值：人民币 1.00 元 发

2、行股数：2,850 万股 发行时间：2009 年 9 月 2 日 发行后总股本：11,350 万股 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 本次发行前股东所持股份的流通限制 本公司股东香港信立泰（持股 81,217,500 股）、润复投资（持股 3,034,500 股）、丽康华贸易（持股 748,000 股）均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的本公司股份，也不由公司回购该部分股份。香港信立泰还承诺，在上述承诺的限售期届满后，在叶澄海任公司董事长期间，每年转让公司股份数量不超过所持有的股份总数的百分之二十五，在叶澄海离职后半年内，不转让所持有的公司股份。

3、润复投资还承诺，在上述承诺的限售期届满后，在蔡俊峰任公司副总经理期间，每年转让公司股份数量不超过所持有的股份总数的百分之二十五，在蔡俊峰离职后半年内，不转让所持有的公司股份。丽康华贸易还承诺，在上述承诺的限售期届满后，在陆峰任公司董事、副总经理期间，每年转让公司股份数量不超过所持有的股份总数的百分之二十五，在陆峰离职后半年内，不转让所持有的公司股份。招股说明书签署日：2009 年 8 月 5 日 保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司 深圳信立泰药业股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书 2 发行人声明 发行人声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、

4、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本招股说明书的所有内容均构成招股说明书不可撤销的组成部分，与招股说明书具有同等法律效力。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法等的规定，股票依法发行后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。深圳信立泰药业股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书 3 重大

5、事项提示重大事项提示 本公司提请投资者注意以下重大事项：1、本次发行前公司总股本8,500万股，本次拟发行2,850万股人民币普通股，发行后总股本为11,350万股。上述股份全部为流通股。公司股东香港信立泰、润复投资、丽康华贸易均承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接和间接持有的本公司股份，也不由公司回购该部分股份。香港信立泰还承诺，在上述承诺的限售期届满后，在叶澄海任公司董事长期间，每年转让公司股份数量不超过所持有的股份总数的百分之二十五，在叶澄海离职后半年内，不转让所持有的公司股份。润复投资还承诺，在上述承诺的限售期届满后，在蔡俊峰任公司副总经理期间，每年转让

6、公司股份数量不超过所持有的股份总数的百分之二十五，在蔡俊峰离职后半年内，不转让所持有的公司股份。丽康华贸易还承诺，在上述承诺的限售期届满后，在陆峰任公司董事、副总经理期间，每年转让公司股份数量不超过所持有的股份总数的百分之二十五，在陆峰离职后半年内，不转让所持有的公司股份。2、经公司2007年第一次临时股东大会审议通过，公司首次公开发行股票前的滚存利润由发行后公司的新老股东共享。3、国内药品价格调整的风险。公司目前共有 15 个药品制剂，其中有 13 个列入国家基本医疗保险和工伤保险药品目录（2004 年版），另外 2 个列入广东省基本医疗保险和工伤保险药品目录（2004 年版），由国家和广东