优优绿能：深圳市优优绿能股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（更新稿）.pdf

1、 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。深圳市优优绿能股份有限公司深圳市优优绿能股份有限公司 Shenzhen UUGreenPower Co.,Ltd.Shenzhen UUGreenPower Co.,Ltd.（深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观路华力特工业园第深圳市光明区玉塘街道田寮社区同观路华力特工业园第 1 1 栋栋 301301）首次公开发行股

2、票首次公开发行股票并在创业板上市并在创业板上市 招股说明书招股说明书 （申报稿）（申报稿）本公司的发行上市申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程本公司的发行上市申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。依据。保荐人（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）深圳市优优绿能股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 重要声明 中国证监会、交易所对本次

3、发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误

4、导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。深圳市优优绿能股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股

5、（A 股）发行股数 发行不超过 1,050 万股，占发行后总股本比例不低于 25%，本次发行股份全部为公开发行新股，不涉及公司股东公开发售股份。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 4,200 万股 保荐人（主承销商）民生证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 深圳市优优绿能股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示 本重大事项提示为概要性提醒投资者需特别关注的重大风险及其他重要事项，投资者应认真阅读本招股说明书正文的全部内容。一、特别风险提示（一）创

6、新风险 公司主营业务为新能源汽车直流充电设备核心部件的研发、生产和销售，主要产品为各功率等级充电模块，主要应用于直流充电桩、充电柜等新能源汽车直流充电设备，所处行业属于技术密集型行业。随着新能源汽车保有量的提升，以及整车带电量的提升，补能便利性成为制约新能源汽车使用体验提升的重要因素。为配合新能源汽车实现快速、安全、便捷的电力补能，充换电设备设施需要向应用场景更广、分布更密、效率更高的方向发展，进而要求充电模块在功率等级、转换效率、可靠性、能量双向流动、有序充电等方面实现进一步突破。目前，公司研发的小功率直流充电产品、V2G 产品、储能充电产品等储备产品处于样品试制或小规模生产阶段，尚未有大规