昆仑联通：北京昆仑联通科技发展股份有限公司主板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 北京昆仑联通科技发展股份有限公司北京昆仑联通科技发展股份有限公司 Beijing Com&Lan Tech.Corp.,Ltd.（北京市石景山区实兴大街北京市石景山区实兴大街30号院号院3号楼号楼2层层A-0200房间房间）首次公开发行股票并在主板上市首次公开发行股票并在主板上市 招股说明书招股说明书 （申报稿）（申报稿）声明：本公司的发行申请尚需经声明：本公司的发行申请尚需经上海上海证券交易所和中国证监会履行相应程证券交易所和中国证监会履行相应程 序。本招股说明书（序。本招股说明书（申报申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投

2、资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。依据。保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（上海市中山南路（上海市中山南路 318 号东方国际金融广场号东方国际金融广场 24 层）层）北京昆仑联通科技发展股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营

3、与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。北京昆仑联通科技发展股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次拟公开发行股票的数量不超过 2,400 万股，占发行后的总股本的比例不低于 25%，最终发行数量以上海证券交易所审核通过和中国证监会同意注册的数量为准。公司股东本次不公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所主板 发

4、行后总股本 不超过 9,600 万股 保荐人、主承销商 东方证券承销保荐有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 北京昆仑联通科技发展股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目录目录 声明声明.1 发行概况发行概况.2 目录目录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、一般术语.7 二、专业术语.9 第二节第二节 概览概览.12 一、重大事项提示.12 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.14 四、发行人主营业务经营情况.15 五、发行人板块定位情况.18 六、发行人主要财务数据及财务指标.20 七、财务报告审计截止日后的主要经营情况.21 八、发行人选择的

5、具体上市标准.21 九、发行人公司治理特殊安排.22 十、募集资金运用与未来发展规划.22 十一、其他对发行人有重大影响的事项.23 第三节第三节 风险因素风险因素.24 一、与发行人相关的风险.24 二、与行业相关的风险.26 三、其他风险.27 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.29 一、发行人基本情况.29 二、发行人设立及报告期内股本和股东变化情况改制重组情况.29 三、发行人的股权结构.35 四、发行人控股子公司、参股公司及分公司的基本情况.35 五、发行人主要股东及实际控制人的情况.38 北京昆仑联通科技发展股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 六、发行人特别表决

6、权股份或类似安排情况.41 七、发行人协议控制架构情况.41 八、发行人控股股东、实际控制人报告期内贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为情况.42 九、发行人股本情况.42 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员基本情况.45 十一、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议及履行情况.51 十二、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份情况.51 十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年变动情况.5