龙津药业：首次公开发行股票（A股）招股说明书摘要.PDF

1、 首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书招股说明书摘要摘要 1 （住所：昆明市高新技术产业开发区科高路（住所：昆明市高新技术产业开发区科高路 21882188 号）号）首次公开发行股票（首次公开发行股票（A A股）股）招股说明书招股说明书摘要摘要 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）中国中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司 （住所：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 至 21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元）首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书招股说明书摘要摘要 2

2、 昆明龙津药业股份有限公司昆明龙津药业股份有限公司 首次公开发行股票（首次公开发行股票（A 股）股）招股说明书招股说明书摘要摘要 声明声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站（HTTP:/WWW.SZSE.CN）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明

3、书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书招股说明书摘要摘要 3 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 本公司提请投资者仔细阅读本公司提请投资者仔细阅读招股说明书招股说明书的“风险因素”部分，并特别关注的“风险因素”部分，并特别关注下列提示：下列提示：一、本公司本次发行前总股本 5

4、,000 万股，本公司本次向社会公众公开发行 1,675 万股人民币普通股（A 股），占发行后总股本的 25.09%。公司原股东在本次发行中不公开发售股份。发行后总股本为 6,675 万股。二、股份锁定承诺 本公司控股股东群星投资承诺：“自股份公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司已直接和间接持有的股份公司股份，也不由股份公司回购该部分股份；本公司所持股份公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；股份公司股票上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司持有股份公司股票的锁定期限自动延长

5、 6 个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。”本公司股东立兴实业和惠鑫盛承诺：“自股份公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司已直接和间接持有的股份公司股份，也不由股份公司回购该部分股份；本公司所持股份公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；股份公司股票上市后 6 个月内如其股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司持有股份公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。”作为本公司董事和高级管理人员的群星投资股东樊献俄（实际控制人）、邱钊承诺：“自股份公司股票上市之日起

6、三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接和间接持有的股份公司股份，也不由股份公司回购该部分股份；亦不转让或者委托他人管理本人已直接和间接持有的昆明群星投资有限公司股权，也不由昆明群星投资有限公司回购该部分股权。锁定期满后，在本人担任股份公司董事、监事或高级管理人员期间内，将向股份公司申报本人所直接或间接持有的股份公司股份及变动情况，每年转让的股份不超过本人直接和间接持有股份公司股份总首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书招股说明书摘要摘要 4 数的 25%，并且在卖出后六个月内不再买入股份公司的股份，买入后六个月内不再卖出股份公司股份；离职后六个月内，不转让本人直接或间接持有的股份公