新湖中宝：2013年度公司社会责任报告.PDF

1、 1/9 新湖中宝股份有限公司新湖中宝股份有限公司 20201313 年年度度公司社会责任报告公司社会责任报告 前言前言 新湖中宝股份有限公司（以下简称“新湖中宝”、“公司”或“本公司”）根据上海证券交易所关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、编制指引及中国证监会关于公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号年度报告的内容与格式（2012 年修订）的要求，认真回顾报告期内公司在履行社会责任方面的情况。综述综述 本公司是以盈利为目的的社会法人，是社会的一份子。公司的天然使命是在遵守法律、法规和社会公认的道德规范的前提下，通过对各种资源的组织管理，各种社会因素的良性互动取得发展。2

2、013 年公司依法经营、规范运作，在企业稳健、持续发展的过程中履行社会公民的责任，在积极承担对股东、债权人、员工、客户、上下游合作方等利益相关者责任和义务的同时，致力于推动企业与自然、社会的和谐发展。通过制定公司内部规章制度，落实各项政策措施，举行形式多样的活动，以实际行动参与到履行社会责任的方方面面。公司通过自身的努力和成长，通过在成长过程中履行自身的社会责任，给股东、客户、员工、合作方、社会各方带来的正能量。2/9 2013 年度公司履行社会责任的具体情况如下：一、一、加强加强制度建设，优化制度建设，优化公司内部制度公司内部制度 公司根据公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规的要求，建

3、立股东大会、董事会、监事会、经理层各司其职、相互制衡的组织结构，各项制度现已趋于完善。报告期内，公司修改了公司章程部分条款，扩大了提议召开董事会临时会议的人员范围，并明确在选举董事或监事过程中，当控股股东控股比例在30%以上时应当实行累积投票制，使得会议召开及选举程序更为完善；根据上海证券交易所上市公司现金分红指引，更好地实施自 2012 年修改后的公司现金分红政策及决策机制；根据上海证券交易所发布的上海证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引和上海证券交易所信息披露公告类别索引，公司修订了信息披露事务管理制度，使公司的信息披露事务管理制度与信息披露直通车业务无缝对接；根据上海证券交易所发布的

4、上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订），公司修订了募集资金管理办法，保持公司制度与相关规定密切一致。此外，公司还修订了独立董事工作制度、关联交易管理制度，并制定了对外担保管理制度、对外投资管理制度，着力于公司各项制度的完善。根据浙江证监局 关于浙江辖区上市公司 2012 年度现场检查典型问题的通报相关要求，为提升内控规范建设水平，公司对运营过程中存在的固有风险、内控缺陷进行了自查梳理，并以此为基础修订了一系列内控制度，包括：财务人员委派管理制度、发展战略管理制度、费用支出和资金调度审批程序的规定、固定资产管理制度、合同管理制度、会计核算制度、企业文化 3/9 管理制度、人力

5、资源管理制度、日常费用报销执行标准规定、社会责任管理制度、无形资产管理制度、物品采购管理制度、销售管理制度、筹资制度、信息系统管理制度、组织结构管理制度。公司一直致力于不断优化公司治理，健全内部控制，规范公司运作，保障所有股东享有法律、法规、规章所规定的各项合法权益。二、二、维护股东权益，维护股东权益，构建长期信任和构建长期信任和共赢局面共赢局面 市值最大化是公司长期以来的战略。一直以来，公司积极探索并不断完善公司治理，致力于与投资者建立长期信任与共赢关系。具体有以下几个方面：1、关于股东与股东大会：公司能够根据公司法、上海证券交易所股票上市规则、股东大会规范意见及公司制定的股东大会议事规则召

6、集、召开股东大会，平等对待所有股东，保障股东能够充分行使自己的权利；报告期内，公司召开年度股东大会 1 次，临时股东大会 5 次。公司审议重大事项如非公开发行A股股票时，股东大会积极采取现场投票与网络投票相结合的方式，以保障社会公众股东、特别是中小股东参与。2、关于与控股股东的关系：公司具有独立的业务及自主经营能力，与控股股东不存在同业竞争关系，公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股东进行的关联交易公平合理，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务做到了五独立，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。