青岛华仁药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）.PDF

1、青岛华仁药业股份有限公司 招股说明书(申报稿)青岛华仁药业股份有限公司(Qingdao Huaren Pharmaceutical CO.,LTD)(青岛市高科技工业园株洲路 187 号)首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书(申报稿)保荐人：主承销商：(广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼)本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。创业板风险提示本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申

2、报稿)不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。青岛华仁药业股份有限公司 招股说明书(申报稿)1 青岛华仁药业股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书(申报稿)发行概况 发行股票类型 人民币普通股(A 股)发行股数 不超过 5,360 万股 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期 20【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 21,360 万股 保荐人(主承销商)广发证券股份有限公司 招股说明书签署日期 20【】年【】月【】日 青岛华仁药业股份

3、有限公司 招股说明书(申报稿)2 股东承诺 承诺人 承诺内容 承诺人 承诺内容 华仁世纪集团 自华仁药业股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的华仁药业公开发行股票前已发行的股份，也不由华仁药业回购其直接或间接持有的华仁药业公开发行股票前已发行的股份。红塔创新 自华仁药业股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的华仁药业的股份，也不由华仁药业回购其直接或间接持有的股份。广发信德 自华仁药业股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的华仁药业的股份，也不由华仁药业回购其直接或间接持有的股份；自增资完成的工商登记日后的三十六个月内

4、，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的华仁药业的股份，也不由华仁药业回购本公司直接或间接持有的股份；自华仁药业股票上市之日起二十四个月内，广发信德转让的其直接或间接持有的华仁药业公开发行股票前已发行的股份不超过其直接或间接持有前述股份总额的50%。全国社会保障基金理事会 根据 境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法，公司首次公开发行股票并在创业板上市后，红塔创新和中国药科大学分别承诺：将其所持有的273.939万股、14.2114万股合计288.1504万股国有股份划转全国社会保障基金理事会，并按有关规定办理相关划转手续。全国社会保障基金理事会将承继红塔创新、中国药科大学的禁

5、售期义务。马明礼 自华仁药业股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的华仁药业的股份，也不由华仁药业回购其直接或间接持有的股份。青岛华仁药业股份有限公司 招股说明书(申报稿)3 吕爱民 自华仁药业股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的华仁药业的股份，也不由华仁药业回购其直接或间接持有的股份。梁付成 自华仁药业股票上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的华仁药业公开发行股票前已发行的股份，也不由华仁药业回购其直接或间接持有的华仁药业公开发行股票前已发行的股份。马洪荣 自华仁药业股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其直

6、接或间接持有的华仁药业的股份，也不由华仁药业回购其直接或间接持有的股份。昊和源科技 自华仁药业股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的华仁药业的股份，也不由华仁药业回购其直接或间接持有的股份。中国药科大学 自华仁药业股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其直接或间接持有的华仁药业的股份，也不由华仁药业回购其直接或间接持有的股份。青岛华仁药业股份有限公司 招股说明书(申报稿)4 发行人声明 公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会