挖金客：招股说明书（注册稿）.pdf

1、北京挖金客信息科技股份有限公司 招股说明书 非经 北京挖金客信息科技股份有限公司（北京市海淀区知春路 51 号 1 幢 408）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（注册稿）保荐人（主承销商）中原证券股份有限公司 郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 创业板投资风险提示：创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。北京挖

2、金客信息科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

3、遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。北京挖金客

4、信息科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 本次发行概况 本公司的发行申请尚需深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 公开发行新股不超过 1,700 万股，本次发行股东不公开发售股份。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元/股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 6,800 万股 保荐人、主承销商 中原证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 北京挖

5、金客信息科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4 重大事项提示 本公司提请投资者特别关注以下重大事项，并提请投资者认真阅读本招股说明书正文的全部内容。一、公司及相关责任主体出具的承诺 公司、控股股东、实际控制人、公司的董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、持有公司 5%以上股份的股东以及本次发行的保荐机构及证券服务机构等已就股份限售安排、稳定股价、股份回购、欺诈发行、减少和规范关联交易、填补被摊薄即期回报、利润分配、依法承担赔偿或赔偿责任等事项作出承诺，具体情况详见本招股说明书备查文件之“与投资者保护相关的承诺”。二、特别风险提示 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司披露的风险因素，

6、公司提请投资者认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”章节全文，充分了解公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定，并特别关注下列风险：（一）行业整体风险 1 1、通信短信息和语音呼叫服务管理规定（征求意见稿）的实施对公司经、通信短信息和语音呼叫服务管理规定（征求意见稿）的实施对公司经营影响的风险营影响的风险 2020 年 8 月 31 日，工信部就通信短信息和语音呼叫服务管理规定（征求意见稿）（以下简称“管理规定（征求意见稿）”）公开征求意见。监管机构对于发送商业性短信取得用户同意的要求由来已久，管理规定（征求意见稿）对发送商业性短信息需经过用户同意的监管要求进一步细化。具体而言，管理规定（征求