中粮资本：2023年社会责任报告.PDF

1、 1 中粮资本控股股份有限公司 2023 年度社会责任报告 一、公司概况一、公司概况 （一）公司简介（一）公司简介 中粮资本控股股份有限公司（以下简称“中粮资本”或“公司”）是中粮集团有限公司（以下简称“中粮集团”）旗下运营管理金融业务的专业化公司，总部位于北京，旗下成员企业有中英人寿保险有限公司（以下简称“中英人寿”）、中粮信托有限责任公司（以下简称“中粮信托”）、中粮期货有限公司（以下简称“中粮期货”）、中粮农业产业基金管理有限责任公司、中粮资本科技有限责任公司、中粮资本（天津）商业保理有限公司、中粮资本（香港）有限公司等。2017 年 4月，中粮资本投资有限公司入选国家发改委批复的混改试

2、点名录；同年 8 月，中粮资本投资有限公司引入弘毅弘量（深圳）股权投资基金合伙企业（有限合伙）、北京首农食品集团有限公司等战略投资者，完成混合所有制改革。2018 年 6 月和 12 月，公司重大资产重组事项先后获得国务院国资委和中国证监会批复，并于 2019 年初实施完成，中粮资本投资有限公司成为中粮资本控股股份有限公司的全资子公司。2019 年 9 月 29 日，上市公司名称正式变更为“中粮资本控股股份有限公司”；同年 10 月 8 日，公司股票简称变更为“中粮资本”，股票代码为“002423.SZ”。经过 20 余年的发展，中粮资本铸就了一条以“寿险、信托、期货”为主要业务，以“产业基金

3、、跨境金融、金融科技”为有益补充的金融服务链。“十四五”期间，中粮资本将以数字化为发展战略，在做好现有业务的基础上，着重拓展供应链金融、康养金融等创新业务，产融结合、融融结合，立足中粮业务，成为以服务民生为特色的综合金融平台。（二）企业文化（二）企业文化 宗旨：好产业，好金融 使命：赋能产业，服务民生 愿景：立足中粮业务，成为以服务民生为特色的综合金融平台 经营理念：守正创新，行稳致远；内涵增长，价值创造 2 核心价值观：专业、高效、阳光、价值 专业：练就卓越本领，引领行业发展 高效：提升岗位效能，增强执行能力 阳光：坚持务实自信，永葆积极心态 价值：强化市场经营，创造业绩回报 二、股东权益保

4、护二、股东权益保护 股东是公司资产的拥有者，实现股东价值最大化是企业的基本责任。2023年是公司第五届董、监事会履职的第二年，公司在实践中继续不断优化法人治理结构，完善内部管控制度，提升信息披露质量，积极实施投资者关系管理工作，切实保护广大股东的合法权益。（一）不断优化法人治理结构，确保三会运作有效（一）不断优化法人治理结构，确保三会运作有效 2023 年，公司进一步完善治理组织架构，充分发挥股东大会、董事会、监事会和管理层的权利责任，按照现代企业制度推动市场化机制不断完善。公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会和管理层权责分明、有序运行，公司共组织召开股东大会 1 次、董事会会议 6 次

5、、监事会会议 6 次，保障广大股东对公司重大经营事项的知情权和参与决策权。（二）继续完善内部管控制度，提升法律合规水平（二）继续完善内部管控制度，提升法律合规水平 公司严格执行中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 上市公司治理准则等法律法规的有关规定，认真贯彻并有效落实政策法规对公司治理的重要指导。同时，公司高度重视外规内化工作，为落实上市公司独立董事管理办法最新要求，进一步优化上市公司治理水平，公司对中粮资本控股股份有限公司独立董事工作制度进行修订，严格保证公司基本制度与最新法律法规的一致性。（三）严格履行信息披露义务，积极推进投关工作（三）严格履行信息披露义务，积极推进投关工作 报告

6、期内，公司严格履行相关法律法规，加强对信息披露的有效管理，强化信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和合规性。公司不断提高信息披露的质量和透明度，切实保护全体股东特别是中小股东的权益，在深圳证券交易所主板上市公司年度信息披露考核中获评为 A。此外，公司畅通投资者沟通渠道，由专人负责投资者日常沟通，客观、准确地回复投资者提问，并及时披露投资者 3 活动记录表。公司积极开展多种形式的投资者关系管理工作，加强与个人投资者和机构投资者的沟通交流，积极听取股东对公司发展的建议。三、客户权益保护三、客户权益保护 2023 年度，中粮资本及各控股子公司通过不断完善制度机制、强化日常管理、加强宣传教育，不断