微策生物：杭州微策生物技术股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（注册稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

1、 创业板投资风险提示：本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。杭州微策生物技术股份有限公司 VivaChek Biotech(Hangzhou)Co.,Ltd.（浙江省杭州余杭经济技术开发区超峰东路 146 号 2 幢二楼）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（注册稿）声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用

2、。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐人（主承销商）广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 杭州微策生物技术股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行

3、后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。杭州微策生物技术股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次发行的股票数量不超过 1,801 万股，且占发行后公司总股本的比例不低于 25%；具体数量由公司董事会和主承销商根据本次发行定价情况以及中国证监会及深圳证券交易所的相关要求在上述发行数量上限内协商确定；本次发行全部为新股发行，不涉及公司股东公开发售股份 每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格【】元/股 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券

4、交易所和板块拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本发行后总股本 不超过 7,203.8985 万股 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 杭州微策生物技术股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-3 目目 录录 发行人声明发行人声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、一般释义.7 二、专业释义.10 第二节第二节 概览概览.13 一、重大事项提示.13 二、公司及本次发行的中介机构基本情况.18 三、本次发行概况.18 四、公司主营业务经营情况.

5、20 五、公司符合创业板定位情况.22 六、公司报告期主要财务数据和财务指标.24 七、公司财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.25 八、公司选择的具体上市标准.25 九、公司治理特殊安排事项.25 十、募集资金运用与未来发展规划.26 十一、其他对发行人有重大影响的事项.26 第三节第三节 风险因素风险因素.27 一、与发行人相关的风险.27 二、与行业相关的风险.34 三、其他风险.37 第四节第四节 公司基本情况公司基本情况.39 一、公司基本情况.39 二、公司设立及报告期内股东和股本变化情况.39 三、公司股权结构.56 四、公司控股子公司、参股公司基本情况.56 五、公司控

6、股股东、实际控制人及其他主要股东情况.60 杭州微策生物技术股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-4 六、公司股本情况.70 七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.77 八、公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议及履行情况.84 九、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲属直接或间接持有公司股份的情况.84 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近两年变动情况.86 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况.87 十二、董事、监事与高级管理人员及其他核心人员薪酬情况.88 十三、公司本次公开发行申报前已经制定