宿迁联盛：宿迁联盛首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 宿迁联盛科技股份有限公司宿迁联盛科技股份有限公司 SUQIAN UNITECH CORP.,LTD.（江苏省宿迁生态化工科技产业园扬子路 88 号）首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书摘要招股说明书摘要 保荐机构（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）宿迁联盛科技股份有限公司 招股说明书摘要 1 发行人声明发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在作出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在

2、任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均

3、属虚假不实陈述。宿迁联盛科技股份有限公司 招股说明书摘要 2 目目 录录 发行人声明发行人声明.1 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示.4 一、本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺.4 二、发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向.8 三、发行人及其控股股东及实际控制人、发行人董事及高级管理人员关于稳定公司股价的预案及承诺.9 四、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的相关承诺.13 五、发行人及其控股股东、实际控制人、公司董事、监事及高级管理人员等相关责任主体未能履行承诺时的约束措施.17 六、利润分配方案.20 七、关于被摊薄即期回报填补措施

4、的相关承诺.23 八、关于股东信息披露的专项承诺.26 九、提醒投资者特别关注如下风险因素.27 十、财务报告审计截止日后主要经营状况及财务信息.29 第二节第二节 本次发行概况本次发行概况.31 第三节第三节 发行人基本情况发行人基本情况.32 一、发行人基本情况.32 二、发行人历史沿革及改制重组情况.32 三、发行人的股本情况.34 四、发行人的业务情况.38 五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况.51 六、同业竞争与关联交易.73 七、董事、监事、高级管理人员.83 八、控股股东及实际控制人基本情况.93 九、简要财务会计信息及管理层讨论.94 宿迁联盛科技股份有限公司 招股说明

5、书摘要 3 第四节第四节 募集资金运用募集资金运用.122 一、本募集资金运用情况.122 二、募集资金投资项目的发展前景.122 第五节第五节 风险因素和其他重要事项风险因素和其他重要事项.125 一、风险因素.125 二、其他重要事项.128 第六节第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排本次发行各方当事人和发行时间安排.135 一、本次发行各方当事人.135 二、与本次发行上市有关的重要日期.136 第七节第七节 备查文件备查文件.137 一、备查文件.137 二、查阅时间.137 三、查阅地点.137 宿迁联盛科技股份有限公司 招股说明书摘要 4 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示

6、 本重大事项提示仅对特别需要关注的本重大事项提示仅对特别需要关注的公司风险及其他重要事项做扼要提公司风险及其他重要事项做扼要提示。示。投资者在作出投资决策前，应认真阅读招股说明书的全部内容。投资者在作出投资决策前，应认真阅读招股说明书的全部内容。一、本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承一、本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺诺（一）实际控制人项瞻波、王小红夫妇及控股股东联拓控股承诺（一）实际控制人项瞻波、王小红夫妇及控股股东联拓控股承诺 1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，本人/本公司不转让或者委托他人管理本人/本公司直接和间接持有的发行