第一创业：2016年度社会责任报告.PDF

1、 1 第一创业证券股份有限公司第一创业证券股份有限公司 2016 年度社会责任报告年度社会责任报告 综综 述述 一、报告说明一、报告说明 第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”、“第一创业”或“第一创业证券”）作为一家上市公众公司，高度重视履行社会责任，将公司自身发展与社会进步紧密相连，切实做到公司效益与社会效益、短期利益与长远利益、自身发展与社会发展相互协调，持续提升公司价值，努力实现公司与员工，公司与社会，公司与环境的健康和谐发展，为推动行业发展和社会进步做出更多的贡献。报告参照深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引等相关法律法规、规范性文件的要求，同时结合行业特点及报告期内公司履行

2、社会责任的实际情况进行编制。本报告介绍公司 2016 年积极履行社会责任方面所做的具体工作和重要信息，主要包括：在追求经济效益、为股东创造回报的同时，切实保护客户、员工等利益相关者的合法权益，以及公司热心社会公益慈善、与湖南省平江县达成结对帮扶精准扶贫协议等内容。本报告涉及的时间范围是 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。本报告经第二届董事会第十七次会议审议通过。本报告在深圳证券交易所网站（http：/）、巨潮资讯网（http:/）公开披露，方便广大投资者阅读、下载。二、公司简介二、公司简介 公司系经中国证监会批准，以发起设立方式设立的全国性证券公司，前身是 19

3、93年 4 月成立的佛山证券公司。2016 年 5 月 11 日，公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证券简称“第一创业”，证券代码“002797”。截止 2016 年 12月 31 日，公司注册资本 21.89 亿元，员工总数 2,803 人，在北京、上海、广州、深圳等城市拥有 37 家经批准设立的证券营业部，并北京、上海、深圳、河北 4 家分公司；公司拥有第一创业投资管理有限公司、第一创业期货有限责任公司、深圳第一创业创新资本管理有限公司 3 家全资子公司，控股创金合信基金管理有限公司（持 2 股 70%）与第一创业摩根大通证券有限责任公司（持股 66.7%）2 家子公司，并参

4、股了银华基金管理有限公司、证通股份有限公司、中证机构间报价系统股份有限公司。本公司及子公司主要从事向个人、机构客户提供全方位的金融产品和服务，并从事相关金融产品的自营投资与交易业务。母公司的业务范围涵盖证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券（不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券）承销；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品等。公司还通过控股子公司一创摩根从事投资银行业务，通过全资子公司一创期货从事期货经纪业务，通过全资子公司一创投资、创新资本从事私募股权基金管理和另类投资业务，以及通过控股子公司创金合信开展基金管理业务。公司多年来一直

5、坚持“追求可持续发展，努力打造具有独特经营模式、业绩优良、富有竞争力的一流投资银行”的公司愿景，以客户为中心，以创新为动力，致力于为客户提供专业的综合金融服务。多年来，经过公司全体员工的辛勤工作和不懈努力，在快速变化的市场环境中，本公司从一家业务单一的小型证券公司，发展成为“业务特色鲜明、收入结构均衡、布局全国”的证券公司。公司建立了完善的公司治理结构和稳定的核心管理团队，并形成了优秀的企业文化，在固定收益、投资银行、资产管理、零售经纪等多项业务上形成了差异化竞争优势，实现了可持续发展。公司的资本实力和总体业务收入处于行业中游水平。目前，公司固定收益业务已发展成为拥有领先的市场地位、业务资质齐

6、全、业务品种丰富的特色业务；投资银行业务已具备一定市场影响力，尤其在企业兼并收购、资产重组以及资产证券化领域已积累了丰富的经验，拥有较强的市场竞争力；资产管理业务有了长足进步，公司资产管理部及创金合信子公司都已建立起专业能力强、业务经验丰富的投资和研究团队，并将投研优势转化为产品优势和品牌优势，以固定收益为核心，以绝对收益为目标的“固定收益+”的资产管理模式渐趋成熟；证券经纪业务实现了更为全面的布局，公司通过产品、业务创新，不断开发新的收入和利润增长点；公司正积极布局私募投资基金业务，联合了一批政府、国有企业及产业领导者客户。在我国证券行业盈利模式多元化的发展趋势下，公司已经建立起收入结构均衡