福特科：福建福特科光电股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（注册稿）.pdf

1、h 福建福特科光电股份有限公司福建福特科光电股份有限公司 FOCtek Photonics,Inc.（福州市闽侯县铁岭工业集中区二期（福州市闽侯县铁岭工业集中区二期 7 号路号路 8 号）号）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书（注册稿）（注册稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区浦明路（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 8 号）号）科创板投资风险提示科创板投资风险提示 本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大

2、的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。声明：本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。福建福特科光电股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的

3、规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级

4、管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。福建福特科光电股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 公开发行股票不超过 2,563.3334 万股，且本次发行完成后公开发行股数占发行后总股数的比例不低于 25%。本次发行公司

5、原股东不公开发售股份。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元/股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过 10,253.3334 万股 保荐人（主承销商）民生证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 福建福特科光电股份有限公司 招股说明书（注册稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意，在做出投资决策之前，务必认真阅读本招股说明书全文，并特别关注下列重大事项：一、公司特别提醒投资者注意一、公司特别提醒投资者注意“风险因素风险因素”中的下列风险中的下列风险（一）精密光学行业较为成熟，市

6、场竞争较为充分，发行人采取产品错位竞争（一）精密光学行业较为成熟，市场竞争较为充分，发行人采取产品错位竞争的差异化竞争策略，存在未来产品市场空间可能受到挤压的风险的差异化竞争策略，存在未来产品市场空间可能受到挤压的风险 目前，国内精密光学行业是技术相对成熟的产业，不同企业之间存在的差异主要体现在产品成本管控和交付能力等方面。国内精密光学行业业务规模第一梯队企业凭借其产能和规模优势，在批量供应、产品交付能力以及产品价格等方面能够较好地满足客户的需求，在行业内具有一定的优势地位。按业务规模目前公司处于行业第二梯队，公司采取产品错位竞争的差异化竞争策略，公司产品细分应用领域与同行业公司存在较为明显差