福尔达：招股说明书（上会稿）（豁免版）（上会稿）（更新稿）.pdf

1、 宁波福尔达智能科技股份有限公司宁波福尔达智能科技股份有限公司 Ningbo Fuerda Smartech Co.,Ltd.（浙江省慈溪市逍林镇逍林大道 1493-1569 号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（上会上会稿）稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（上海市广东路（上海市广东路 689 号）号）本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决

2、定。声明：本公司的发行申请尚需经过深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。宁波福尔达智能科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-1 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发发行人行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判

3、断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。宁波福尔达智能科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 不超过 5,836 万股（含本数），不低于发行后总股本的25%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。每股面值 人民币 1 元 每股发行价格【】元 发行后总股本 不超过 23,336 万股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 保荐人（主承销商）海通证券股份有限公司 招股说明书签署日【】【】年【】月

4、【】日 宁波福尔达智能科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-3 目目 录录 声声 明明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 第二节第二节 概览概览.12 一、重大事项提示.12 二、发行人及发行中介机构简介.14 三、本次发行情况.14 四、发行人主要财务数据及主要财务指标.16 五、发行人的主营业务经营情况.16 六、发行人符合创业板定位情况.17 七、发行人财务报告审计截止日后主要经营状况.22 八、发行人选择的具体上市标准.22 九、发行人公司治理特殊安排.22 十、募集资金运用与未来发展规划.22 十一、其他对发行人有重大影响的事项.2

5、3 第三节第三节 风险因素风险因素.24 一、与行业相关风险.24 二、与发行人相关风险.25 三、其他风险.28 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.29 一、公司基本情况.29 二、公司设立情况.29 三、报告期内公司股本变化情况.32 四、公司成立以来重要事件.38 五、公司在其他证券市场上市/挂牌情况.39 六、公司的股权结构.43 七、发行人子公司简要情况.44 宁波福尔达智能科技股份有限公司 招股说明书（上会稿）1-1-4 八、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况.47 九、发行人股本情况.53 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.57 十一、董事、监事

6、、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份情况.65 十二、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员与发行人业务相关的对外投资情况.67 十三、董事、监事、高级管理人员及核心人员与公司签订协议、承诺及履行情况.69 十四、董事、监事和高级管理人员的任职资格.70 十五、最近两年董事、监事、高级管理人员及核心人员变动情况与原因.70 十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬.72 十七、本次公开发行申报前存在的员工持股计划及相关安排.74 十八、公司员工情况及社会保障情况.74 第五节第五节 业务与技术业务与技术.79 一、发行人主营业务及主要产品情况.79 二、发行人所处行业基