兴业证券：兴业证券2010年社会责任报告.pdf

1、 兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 601377 601377 二一年 社会责任报告 二一年 社会责任报告 二零一一年三月 二零一一年三月 兴业证券股份有限公司 2010 年社会责任报告 兴业证券股份有限公司 2010 年社会责任报告 一、前言 一、前言 1 兴业证券股份有限公司 2010 年社会责任报告系兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）连续第三年编制社会责任报告，本报告介绍了 2010 年公司积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表现，真实、客观地记录了公司报告期内履行社会责任方面的重要信息。2本报告依据上海证券交易所发布的关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知、上

2、海证券交易所上市公司环境信息披露指引 及 编制指引 编制。本报告的内容符合指引中的有关要求。3 本报告经公司 2011 年 2 月 27 日召开的董事会 2011 年第一次会议审议通过。二、公司简介 二、公司简介 兴业证券股份有限公司（601377 SH）是中国证监会核准的全国创新类证券公司和 A 类 A 级证券公司，经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、融资融券、证券投资基金代销和为期货公司提供中间介绍业务等。兴业证券前身可追溯至 1991 年设立的兴业银行证券业务部，1994 年在证券业务部基础上改组设立福建兴业

3、证券公司，2000 年根据国家关于金融业“分业经营和分业管理”的政策要求，改制增资并与兴业银行脱钩，更名为兴业证券股份有限公司，2010 年 10 月 13 日在上海证券交易所挂牌上市。经过 20 年坚持不懈的努力，兴业证券今天已发展成为拥有 22 个内设部门、3 家分公司、55 家证券营业部、3 家控股金融子公司的大中型证券公司，基本搭建起涵盖证券、基金、期货和直接投资等四个专业领域的证券金融控股集团模型。尤其是近年来，兴业证券抓住市场机遇，取得优良的经营业绩，主要业务和经营指标居行业 20 位左右，综合竞争实力、抗风险能力和市场影响力持续提升，公 1司发展跃上了一个又快又好的新时期。在长期

4、的证券市场运作中，兴业证券秉承“艰苦创业、勤勉敬业、廉洁自律、励精图治”16 字兴业精神，坚持“专业化、规范化、市场化”的战略指导思想，坚持“稳健规范、长远发展”的经营原则，坚持“业务必须增长、管理必须领先”的内在经营要求，坚持“提升员工价值，创造客户价值”的核心价值观，率先在证券业内倡导产业升级和推行变革转型。在我国资本市场持续繁荣发展、证券行业加快产业升级的环境下，兴业证券确立以提升专业投资服务为核心内容的转型战略，争取用 10 年左右的时间，建立起以客户价值为导向的投资服务业务模式，利用上市平台进一步提升综合实力和竞争地位，基本实现将兴业证券打造为一家优质的综合性金融服务公司的愿景与理想

5、。履行社会责任，是企业赖以生存发展的长久之道。兴业证券深知自身肩负着重要而广泛的社会责任。在科学发展观统领下，把全面推进履行社会责任工作当作核心竞争力来打造，取得明显成效。履行社会责任不仅没有影响公司发展，反而大大提升公司在资本市场的形象，使公司赢得政府部门和监管机构的认可，获得股东和员工的支持，博得不断增加的客户和战略伙伴的信任，这一切反过来形成公司发展的合力和动力，给予公司更大的回报。三、构建相对完善的公司治理体系 三、构建相对完善的公司治理体系（一）持续优化治理结构（一）持续优化治理结构 按照上市公司要求，公司建立健全基于股东会、董事会、监事会和经营层规范运作、相互制衡和相互促进的法人治

6、理结构，积极发挥董事会下设专业委员会和独立董事的作用，进一步制定并完善 投资者关系管理制度 等 7 项关键制度，为履行社会责任提供制度保障，为广大股东尤其是中小股东的权益保护奠定基础。2010 年，公司依法严格召开股东会、董事会和监事会，不断提高“三会”合规运作水平，既保证经营管理稳步有序开展，又使广大股东了解和参与公司经营决策，保障各类股东的合法权益。2010 年度，公司共召开股东大会三次（其 2中一次现场会议、两次通讯表决会议），董事会会议十一次（其中两次现场会议、九次通讯表决会议），监事会会议三次（其中两次现场会议、一次通讯表决会议），董事会下设审计委员会及薪酬与提名委员会现场会议各两次