五矿资本：2017年度社会责任报告.PDF

1、1 五矿资本股份有限公司五矿资本股份有限公司 年度社会责任报告年度社会责任报告 2017年，五矿资本股份有限公司（以下简称“五矿资本”、“公司”）积极践行中央企业应有的社会责任，在自我完善同时，自觉把履行社会责任、推进可持续发展的要求全面融入公司发展战略和企业文化，把忠实履行公司的经济责任和社会责任的有机统一作为价值追求，通过多种形式、多种方式回馈社会，丰富、丰满了公司履行社会责任的内容和形式。一、公司简介一、公司简介（一）公司概况 报告期末，五矿资本注册资本为3,748,387,882股，法定代表人为董事长任珠峰先生，公司注册地址位于长沙市高新技术开发区麓枫路69号，北京市办公地址为海淀区三

2、里河路5号，长沙市办公地址为岳麓区麓山南路966号。2017年5月，公司在上交所举办重组上市鸣锣仪式暨客户答谢会，组织业绩路演，及时准确完成第一次年报披露；获得债务发行3A评级，在市场利率走势由下向上的关键时点，以4.8%的低利率首次成功发行8亿元公司债，一度超额6倍认购 截至2017年底，五矿资本（股票代码600390）总市值442亿元，成为A股3400余家上市公司中极其稀缺的全牌照综合性金融控股平台公司。2014年被评为全国文明单位以来，公司积极开展2 各项文明创建和社会责任工作，在政治文明、精神文明、物质文明等方面取得了一定成绩，营造了良好的工作氛围，树立了中央企业的品牌形象，多年来未发

3、生过严重违法违纪事件和安全生产事故，多个集体和个人受到表彰，2017年通过了国资委的严格复核检查，继续保留荣誉。（二）公司企业文化 公司的经营理念：抓人心、树正气、强管理、出业绩 公司的核心价值观：忠诚感恩、专业尽责、创新坦诚、包容厚德 公司的五大战略：产融、协同、并购、人才、品牌 二、对股东的责任二、对股东的责任（一）完善公司治理结构 公司严格按照中国人民共和国公司法（“以下简称公司法”）、中国人民共和国证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则等法律、法规和规范性文件的要求，逐步完善公司治理结构，进一步强化权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责机制、运作规范与相互制衡的法人

4、治理体系。依据公司的公司章程，公司董事会行使召集股东大会并向股东大会报告、执行股东大会的决议等十八项职权。报告期内，公司共召开董事会17次，其中现场召开董事会5次，通讯方式召开董事会12次。董事会召集召开年度股东大会1次，临时股东大会6次。公司监事会严格遵照公司法、公司章程3 和相关议事规则的有关规定，依法、积极、独立履职，监督董事会对股东大会决议的执行情况，对公司日常经营、财务状况、合规情况、内控情况进行检查，维护了公司和股东的合法权益，保证了公司的规范运作。报告期内，监事会共召开会议12次，其中现场会议5次，通讯方式会议7次。（二）强化信息披露管理工作 公司以上市公司治理准则、上市公司信息

5、披露管理办法、公司信息披露管理办法为依据，扎实做好公司信息披露工作，切实保护中小股东权益，保证其充分的知情权，确保信息披露的公平性，并持续以一系列实际行动进一步提升与投资者沟通质量和沟通强度。公司委任了董事会秘书分管董事会办公室负责信息披露工作和投资者关系处理。2017 年，公司严格按照法律法规及监管要求披露各项重大信息，确保投资者及时了解公司重大事项，保护投资者的利益。报告期内，公司共在上海证券交易所网站披露134个临时公告，4个定期报告，所有披露内容准确，披露流程规范。报告期内，公司未发生信息披露违规情况。（三）重视投资者关系管理 报告期内，公司秉承规范、公平的原则，积极、主动地开展投资者

6、关系管理工作。通过交易所公告、上证e互动、接待到访投资者现场调研、安排日常电话沟通交流、召开投资者路演等方式，加强投资者沟通，向资本市场公开、公平地传播公司有关信息。同时，公司积极听取各类投资者的合理意见和建议，将公司4 情况与投资者做及时沟通，也将投资者关心、关注的问题和重要意见反馈给管理层和董事会，促进了公司与资本市场之间的双向交流。（四）努力实现股东回报 根据中国证券监督管理委员会 关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知（证监发【2012】37号）、上海证券交易所上市公司现金分红指引等相关法律法规的要求，公司已于2014年对 公司章程 中涉及利润分配的相关条款进行了修订，在公司章程