云南锗业：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 招股说明书摘要 121 住所住所:云南省临沧市临翔区忙畔街道办事处云南省临沧市临翔区忙畔街道办事处 忙畔社区喜鹊窝组忙畔社区喜鹊窝组 168 号号 首次公开发行股票首次公开发行股票 招股说明书摘要招股说明书摘要 保荐人保荐人(主承销商主承销商)深圳市福田区益田路江苏大厦深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层层 云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 招股说明书摘要 122 声声 明明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于巨潮网站（http：/）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说

2、明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 招股说明书摘要

3、 123 释释 义义 在本招股说明书摘要中，除另有所指，下列词语具有如下含义：在本招股说明书摘要中，除另有所指，下列词语具有如下含义：发行人、公司、本公司、股份公司 指 云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 鑫圆有限 指 本公司前身临沧鑫圆锗业有限责任公司 东昌金属 指 本公司全资子公司云南东昌金属加工有限公司 东润进出口 指 本公司全资子公司云南东润进出口有限公司 中科鑫圆 指 本公司控股子公司云南中科鑫圆晶体材料有限公司 爱克瑞光学 指 本公司控股子公司昆明高新爱克瑞光学技术有限责任公司（现已注销）临沧飞翔 指 临沧飞翔冶炼有限责任公司，前身为云南省临沧地区冶炼厂。本公司控股股东 东兴集团 指 云

4、南东兴实业集团有限公司，前身为云南会泽东兴实业有限总公司。本公司股东 二 O 九地质大队 指 云南省核工业二 O 九地质大队，前身为核工业西南地质局二 O 九大队，本公司股东 盛桥投资 指 深圳市盛桥投资管理有限公司，本公司股东 临沧区国资公司 指 临沧市临翔区国有资产经营管理有限责任公司，前身为临沧县国有资产管理经营有限责任总公司，2003 年 5 月 9 日名称变更为临沧县国有资产经营管理有限责任公司，2004 年 9月 27 日名称变更为临沧市临翔区国有资产经营管理有限责任公司，本公司原股东 双江糖业 指 云南省双江糖业有限责任公司，本司原股东 用佳贸易 指 佛山市用佳贸易有限公司，本公

5、司原股东（现已注销）会泽东兴 指 云南会泽东兴实业有限公司 东兴惠丰 指 云南东兴实业集团惠丰有限公司，2006 年 5 月 19 日前称云南会泽东兴集团惠丰有限公司（现已注销）梅子箐煤矿 指 临沧市临翔区安坑梅子箐煤矿 证监会 指 中国证券监督管理委员会 云南省发改委 指 云南省发展和改革委员会 主承销商、保荐人、招商证券 指 招商证券股份有限公司 发行人律师、万商天勤 指 北京市万商天勤律师事务所 申报会计师、利安达 指 利安达会计师事务所有限责任公司 股票 指 公司向社会公开发行的每股面值 1 元的人民币普通股 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元 报告期 指 2007 年度、200

6、8 年度及 2009 年度 云南临沧鑫圆锗业股份有限公司 招股说明书摘要 124 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 一、发行前滚存利润的分配 经本公司2009年12月30日临时股东大会审议通过，本公司发行前滚存利润的分配政策为：若本公司本次公开发行股票（A股）并上市方案经中国证监会核准并得以实施，本次公开发行股票前的滚存未分配利润由发行完成后的新老股东按照发行后的股份比例共同享有。二、国有股东转持社保基金的安排 根据 境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法 （财企200994号），经云南省财政厅关于转持部分云南临沧鑫圆锗业股份有限公司国有股充实全国社保基金的批复（云财企2