临时公告-凯安新材：关于在招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形下导致回购和向投资者赔偿事项及相应约束措施.PDF

1、公告编号：2023-054 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。证券代码：870979 证券简称：凯安新材 主办券商：民生证券 江西凯安新材料集团江西凯安新材料集团股份有限公司股份有限公司 关于在招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形下导致关于在招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形下导致回购和向投资者赔偿事项及相应约束措施回购和向投资者赔偿事项及相应约束措施 江西凯安新材料集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券

2、交易所上市（以下简称“本次发行上市”）。为本次发行上市，公司编制了招股说明书及其他相关信息披露文件。根据公司法、证券法及北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法等相关法律法规的规定，公司及相关主体就在招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形下导致回购股份和向投资者赔偿事项作出承诺并接受约束措施。一、公司承诺一、公司承诺 1、公司本次发行上市的招股说明书及其他申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。2、在本次发行上市过程中，如公司被中国证监会认定存在欺诈发行行为，如公司招股说明书及其他申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗

3、漏，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响，且该等违法事实已被中国证监会等有权部门认定的，公司将依法启动回购首次公开发行的全部新股的程序，回购价格按公司本次公开发行股票时的发行价（如本公司股票有利润分配、送配股份、资本公积转增股本等除权、除息事项的，上述发行价格将作相应调整）加上缴纳股票申购款日至回购实施日期间银行同期存款利息确定。3、如因公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失。二、控股股东、实际控制人承诺二、控股股东、实际控制人承诺 1、公司本次发行上市的招股说明书及其他申请文件不存在虚

4、假记载、误导性公告编号：2023-054 陈述或重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。2、如公司的发行上市申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，且该等违法事实已被中国证监会等有权部门认定的，本人将督促发行人依法回购本次公开发行的全部新股，且本人将依法购回已转让的原限售股份（如有）。本人将在中国证监会等有权机关认定公司的招股说明书及其他信息披露资料存在前述违法违规情形之日起的20个交易日内制定已转让的原限售股份的购回方案，包括购回股份数量、价格区间、完成时间等信息，并由公司予以公告。本人将在股份购回义务触发之

5、日起6个月内完成购回，购回价格不低于本次发行的发行价（如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等除权除息事项，须按照中国证券监督管理委员会、北京证券交易所的有关规定进行相应调整）。3、若因公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本人将依法赔偿投资者损失。三、董事、监事和高级管理人员承诺三、董事、监事和高级管理人员承诺 1、公司本次发行上市的招股说明书及其他申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。2、如公司的发行上市申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，且该等违法事实已被中国证监会等有权部门认定的，本人将督促公司履行股份回购事宜的决策程序，并在公司召开董事会对回购股份做出决议时，本人承诺就该等回购事宜在董事会中投赞成票。3、若因公司招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，本人将依法赔偿投资者损失。四、四、备查文件目录备查文件目录 1、江西凯安新材料集团股份有限公司第三届董事会第七次会议决议。江西凯安新材料集团股份有限公司 董事会 2023年6月13日