金山股份：2018社会责任报告.PDF

1、 金山股份 2018 年度履行社会责任报告 1 2018 年度沈阳金山能源股份有限公司 履行社会责任的报告 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。第一章 前言 一、2018 年度沈阳金山能源股份有限公司社会责任报告(以下简称“社会责任报告”或“报告”)是沈阳金山能源股份有限公司(以下简称“金山股份”、“公司”)对 2018 年度履行社会责任情况的初步总结、梳理,报告的信息和数据来自金山股份及所属的全资、控股、参股公司 2018 年及以前公开披露的信息。二、本报告着力阐述了公司在 2018 年依法治企、

2、构建和谐社会,推进社会经济可持续发展中的具体行动,表现了公司一贯依法经营、规范运作、科学管理、追求企业可持续发展与和谐社会建设相统一的价值取向以及对社会责任的追求。三、本报告总结和反映了公司在生产经营过程中,保护股东和债权人的利益、保护职工的合法权益、保护利益相关方的权益、保护环境、支持社会公益事业等方面所履行社会责任的实践。评估社会责任履行情况,查找差距,制定整改措施。四、本报告是公司认真贯彻落实公司法第五条:“公司从事经营活动必须遵守法纪、行政法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府和社会公众的监督,承担社会责任”的原则,根据公司履行社会责任的报告 金山股份 2018 年度履行社会

3、责任报告 2 编制指引,结合公司在履行社会责任方面的具体情况编制的,体现了公司2018 年度对社会和环境承担的责任，以期实现企业与社会可持续协调发展。第二章 公司社会责任实践 一、股东和债权人权益保护 1.1.董事会、监事会运转有效，法人治理规范、有序。董事会、监事会运转有效，法人治理规范、有序。公司的治理结构较为完善,且运作规范。股东大会、董事会、监事会(以下简称“三会”)分工明确、职能健全清晰,与股东不存在任何隶属关系。在此基础上,公司严格按照 公司法 和公司章程中的有关规定,积极发挥三会和法人治理结构的作用,规范公司的各项生产经营活动和决策过程,公平对待所有股东,确保股东充分享有法律、法

4、规、规章所规定的各项合法权益。2018 年，公司全年共组织召开股东大会 1 次,形成决议 12 项;召开董事会 4 次,形成决议 26 项;召开监事会 4 次,形成决议 10 项。上述会议的召开和形成的决议,有效推动了公司的不断发展,保证了公司各项运作的规范性、合法性,为维护广大股东权益发挥了重要作用。2.2.深化内控管理体系建设，积极开展内控自评价工作。深化内控管理体系建设，积极开展内控自评价工作。根据年度工作计划，公司对内部控制自评价工作进行了统一安排规划，并指导所属各单位按规定方案开展了内控自评价工作，同时对自评价的结果进行了全面检查，协调公司的年度报告中介机构，对公司系统各单位的内部控

5、制情况开展了全面审计，出具了审计报告，并及时对外披露。同时在内控审计报告正式对外披露之前，对系统内存在的内控缺陷进行了详细整改。3.3.信息披露准确、及时、全面。信息披露准确、及时、全面。按照中国证监会、上海证券交易所及辽宁证监局的要求和公司信息披露管理办法的相关规定,公司于 2018年共披露定期报告 4 次,临时公告 20 次。全年信息披露工作全面、准确、及时，为维护广大投资者的合法权益发挥了应有的作用。此外，公司不断 金山股份 2018 年度履行社会责任报告 3 加强投资者关系管理,保证投资者与公司之间沟通交流渠道;公司股东大会的召开,尽量合理安排时间,提供包括网络投票、独立董事征集投票权

6、在内的表决方式,通过保障股东及投资者的咨询权、建议权、表决权来保障股东及投资者的合法权益。4.4.控股股东及董事、监事、高管人员严格自律、依法履职。控股股东及董事、监事、高管人员严格自律、依法履职。公司上市至今,控股股东积极支持公司规范运作、稳健经营,从未发生过控股股东违规占用公司资金或公司违规为控股股东及关联公司提供担保的事项。公司章程中也明确了控股股东对公司应尽的义务和不得利用控股股东地位损害公司和社会公众股股东的利益。同时,还明确了对公司董事、监事和高级管理人员的相关违法违规行为的相应惩处措施,这些都为维护公司合法权益免受控股股东和公司董事、监事、高管的不法侵害提供了保障。2018年,公