临时公告-上海底特：关于公司招股书等发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形之回购承诺事项及相关约束措施的公告.PDF

1、 公告编号：2024-046 证券代码：430646 证券简称：上海底特 主办券商：东吴证券 上海底特精密紧固件股份有限公司上海底特精密紧固件股份有限公司 关于公司招股书等发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情关于公司招股书等发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形之回购承诺事项及相关约束措施的公告形之回购承诺事项及相关约束措施的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。上海底特精密紧固件股份有限公司（以下简称“公司”）拟向不特定合格投资者公开发行股票并

2、在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上市，为保护投资者利益，按照中国证券监督管理委员会关于进一步推进新股发行体制改革的意见(证监会公告201342 号)及相关文件的要求，公司拟定了就招股说明书及其他申请文件中如存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形下导致回购股份和向投资者赔偿事项作出承诺并接受约束措施。具体如下：一、公司承诺一、公司承诺 1、本公司承诺提交的有关本次发行申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本公司对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。2、若招股说明书及其他相关文件被中国证券监督管理委员会或北京证券交易所等其他有权部门认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

3、，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法回购本公司本次发行的全部新股。3、本公司将在相关事实被中国证券监督管理委员会或北京证券交易所等其他有权部门认定后 20 日内，召开董事会制订并公告本次发行新股的回购计划，包括回购股票数量、价格区间、完成时间等信息，新股回购计划还应经本公司股东会批准。本公司在股票回购义务触发之日起 6 个月（以下简称“回购期”）内以市场价格完成回购，且股票回购价格不低于发行价加上中国人民银行规定的同期同档次银行存款基准利率所对应利息；期间本公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，回购底价相应进行调整。4、如招股说明书及其他相

4、关文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，相关违法事实被中国证券监督管理委员会或北京证券交易所等其他有权部门认定后，本公司将本着简化程序、积极协商、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。二、控股股东、实际控制人承诺二、控股股东、实际控制人承诺 1、本公司/本人承诺上海底特提交的有关本次发行申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本公司/本人对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。2、若本次公开发行股票的招股说明书及其他相关文件被中国证券监督管理委员会或北京证券交易所等其他有权部门认定存在虚假记载、误导性陈

5、述或者重大遗漏，导致对判断上海底特是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司/本人将根据在上海底特的控制地位，促成上海底特及时依法回购公开发行的全部新股。3、若本次公开发行股票的招股说明书及其他相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司/本人将依法赔偿投资者损失，投资者损失根据上海底特与投资者协商确定的金额或者依据证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额予以确认。三、董事、监事及高级管理人员承诺三、董事、监事及高级管理人员承诺 1、本人承诺上海底特提交的有关本次发行申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。2、若因上海底特发行申请文件被有权机关认定为存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失，赔偿金额依据监管部门或司法机关认定的金额确定。3、本人承诺切实履行上述承诺，若违反该等承诺并给投资者造成损失的，本人愿意依法承担对投资者的赔偿责任。4、本人保证不因其职务变更、离职等原因而拒不履行或者放弃履行承诺。特此公告。上海底特精密紧固件股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 29 日