邦盛科技：浙江邦盛科技股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。资决定。浙江邦盛科技股份有限公司浙江邦盛科技股份有限公司 Zhejiang Bangsun Technology Co.,Ltd.（浙江省杭州市西湖区西斗门路 3号天堂软件园 D幢 17层 ABCD 座

2、）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。联席保荐人（主承销商）联席保荐人（主承销商）（北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 101）（长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼）1-1-1 重要声明重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不

3、表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数发行股数 本次公开发行股票数量不超过 1,935.8361 万股，占公司发行后总股本的比例不低于 25%。本次发行不涉及股东公开发售股份。发行后总股本发行后总股本 不超过 7,743.3442万股

4、 每股面值每股面值 1.00元人民币 每股发行价格每股发行价格【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市交易所拟上市交易所 上海证券交易所科创板 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）中国银河证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司 招股说明书签署日招股说明书签署日【】年【】月【】日 1-1-3 目目 录录 重要声明重要声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释释 义义.8 一、简称.8 二、专业术语.10 第二节第二节 概概 览览.14 一、重大事项提示.14 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.17 三、本次发行概况.17 四、发行人主营业务经

5、营情况.19 五、发行人板块定位情况.21 六、发行人主要财务数据及财务指标.22 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.23 八、发行人选择的具体上市标准.23 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.23 十、募集资金用途与未来发展规划.24 十一、其他对发行人有重大影响的事项.24 第三节第三节 风险因素风险因素.25 一、与发行人相关的风险.25 二、与行业相关的风险.31 三、其他风险.32 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.35 一、发行人基本情况.35 二、发行人设立情况.35 三、报告期内的股本和股东变化情况.38 四、发行人成立以来的重要事件.45 五

6、、其他证券市场的上市/挂牌情况.45 1-1-4 六、发行人的股权结构.45 七、发行人子公司、分支机构及参股公司的基本情况.45 八、发行人控股股东、实际控制人及主要股东情况.48 九、发行人特别表决权股份情况.61 十、发行人协议控制架构情况.61 十一、发行人控股股东、实际控制人重大违法情况.61 十二、发行人股本情况.61 十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简要情况.77 十四、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员与发行人签订的协议及其履行情况，直接或间接持有发行人股份的情况以及股份质押或其他争议情况.88 十五、董事、监事、高级管理人员近二年的变动情况及原因.89 十六、